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2024版私募基金暗股投资管理服务合同

本合同目录一览

1.定义与解释

1.1定义

1.2解释

2.合同双方

2.1投资方

2.2管理方

2.3相关方

3.投资标的与额度

3.1投资标的

3.2投资金额

3.3投资期限

4.投资方式与流程

4.1投资方式

4.2投资流程

5.股权结构与管理

5.1股权结构

5.2管理职责

5.3管理权限

6.投资收益与分配

6.1收益计算

6.2收益分配

6.3分配方式

7.费用与支出

7.1费用类型

7.2费用支付

7.3支出责任

8.风险控制与保障

8.1风险识别

8.2风险控制措施

8.3保障措施

9.合同期限与续签

9.1合同期限

9.2续签条件

9.3续签流程

10.违约责任与争议解决

10.1违约责任

10.2争议解决方式

10.3争议解决机构

11.合同解除与终止

11.1解除条件

11.2终止条件

11.3解除与终止流程

12.保密与知识产权

12.1保密义务

12.2知识产权归属

12.3知识产权保护

13.其他约定

13.1其他权利义务

13.2其他条款

14.合同生效与备案

14.1生效条件

14.2备案手续

14.3生效日期

第一部分：合同如下：

第一条定义与解释

1.1定义

（1）“私募基金”指根据中国法律法规设立，向特定投资者募集资金进行投资，投资对象主要为非上市企业的投资基金。

（2）“暗股投资”指投资者在不参与公司日常经营管理的情况下，通过购买公司股份或股权份额，成为公司股东的投资方式。

（3）“管理服务”指管理方根据合同约定，为投资方提供包括但不限于投资决策、项目筛选、风险管理等全方位的服务。

1.2解释

本合同中的任何条款均应按照其通常含义进行解释，除非上下文另有明确规定。

第二条合同双方

2.1投资方

投资方是指根据本合同约定，向私募基金投资的主体，包括但不限于自然人、法人或其他组织。

2.2管理方

管理方是指根据本合同约定，对私募基金进行管理的主体，负责私募基金的投资决策、项目筛选、风险管理等事务。

2.3相关方

相关方是指与本合同执行、投资活动及收益分配等相关的所有自然人、法人或其他组织。

第三条投资标的与额度

3.1投资标的

投资标的指私募基金投资的非上市公司或项目，包括但不限于初创企业、成长型企业等。

3.2投资金额

投资金额指投资方根据本合同约定，向私募基金投入的资金总额。

3.3投资期限

投资期限指投资方承诺的最低投资期限，自投资款到账之日起计算。

第四条投资方式与流程

4.1投资方式

投资方式指投资方通过购买私募基金份额，间接投资于投资标的。

4.2投资流程

（1）投资方与私募基金签署投资协议；

（2）投资方按照协议约定将投资款支付至私募基金指定账户；

（3）私募基金将投资款用于投资标的；

（4）投资方享有投资标的的收益及风险。

第五条股权结构与管理

5.1股权结构

股权结构指投资方在投资标的中的股权比例及权益。

5.2管理职责

管理方负责投资标的的管理，包括但不限于：

（1）监督投资标的的经营状况；

（2）参与投资标的的重大决策；

（3）协调解决投资标的的内部事务。

5.3管理权限

（1）代表投资方行使表决权；

（2）参与投资标的的经营管理；

（3）对投资标的进行监督和评估。

第六条投资收益与分配

6.1收益计算

投资收益指投资方从投资标的获得的收益，包括但不限于股息、红利、股权转让收益等。

6.2收益分配

投资收益的分配按照投资方在私募基金中的股权比例进行。

6.3分配方式

收益分配可以通过现金分红、股权转让等方式进行。

第七条费用与支出

7.1费用类型

费用类型包括但不限于管理费、托管费、审计费等。

7.2费用支付

费用按照合同约定及国家相关法律法规支付。

7.3支出责任

管理方负责费用的支出，并确保费用支出的合规性。

第八条风险控制与保障

8.1风险识别

管理方应建立风险识别体系，对投资标的进行全面的尽职调查，识别潜在的投资风险，包括市场风险、信用风险、操作风险等。

8.2风险控制措施

（1）通过多元化的投资组合分散风险；

（2）对投资标的进行定期评估，及时调整投资策略；

（3）建立健全内部控制制度，确保投资决策的合规性。

8.3保障措施

（1）设立风险准备金，用于应对可能发生的风险；

（2）在合同中明确双方在风险