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老当益壮，宁移白首之心；穷且益坚，不坠青云之志。——唐·王勃

证券从业资格《证券基础知识》第五次高频考点含

答案及解析

一、单项选择题（共60题，每题1分）。

1、反映证券市场容量的重要指标是（）。

A、股票市值占GDP的比率

B、证券市场价值

C、证券化率(证券市值/GDP)

D、证券市场指数

【参考答案】：C

2、我国企业债券发展的整顿期是（）。

A、1984～1986年

B、1987～1992年

C、1993～1995年

D、从1996年起

【参考答案】：C

3、通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对

一交易的衍生工具属于（）。

A、内置型衍生工具

B、交易所交易的衍生工具

C、信用创造型的衍生工具

D、OTC交易的衍生工具

【参考答案】：D

老当益壮，宁移白首之心；穷且益坚，不坠青云之志。——唐·王勃

【解析】0TC交易的衍生工具指通过各种通讯方式，不通过集中的

交易所，实行分散的，一对一交易的衍生工具，例如金融机构之间，金

融机构与大规模交易者之间进行的各类互换交易和信用衍生品交易。

4、我国目前对证券发行实行的是（）。

A、核准制

B、审批制

C、审查制

D、核查制

【参考答案】：A

【解析】掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券

经营机构的监管内容。见教材第八章第二节，P348。

5、下面关于欧洲债券和外国债券的对比正确的是（）。

A、欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销

B、在发行法律方面，欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券严

格得多

C、外国债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴税

D、欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，主要为美

元，其次还有欧元、英镑、日元等

【参考答案】：D

6、作为无盈利无股息原则的一个例外的股息形式是（）。

A、股票股息

B、负债股息

C、财产股息

D、建业股息

【参考答案】：D

老当益壮，宁移白首之心；穷且益坚，不坠青云之志。——唐·王勃

7、中小企业板上市的公司首次公开发行股票时，发行人及其主承

销商可以根据（）结果确定发行价格。

A、初步询价

B、累计投标询价

C、集合竞价

D、连续竞价

【参考答案】：A

【解析】股票发行的定价方式，可以采取协商定价方式，也可以采

取询价方式、上网竞价方式等。我国《证券发行与承销管理办法》规定，

首次公开发行股票的公司及其主承销商应通过向询价对象询价的方式确

定股票发行价格。

8、（）原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全

平等的权利。

A、公平

B、公正

C、公开

D、透明

【参考答案】：A

【解析】熟悉证券市场监管的意义和原则、市场监管的目标和手段。

见教材第八章第二节，P