合规整改中的行刑衔接问题研究.pdf

内容摘要

合规制度的引入是检察机关积极将办案职能向社会治理延伸的表现，在检察机关主

导下，合规不起诉试点工作取得初步成效。但是，合规建设涉及多个学科内容的应用，

需要多部门配合，仅依靠检察机关的法定职能和司法资源难以保障合规不起诉制度得到

有效适用，主要表现在检察监督刚性不足、合规改革成果难以持续、行政处罚激励机制

不足等方面。行政机关具有资源配置、稳定与发展职能，是市场经济的重要主体和社会

治理的重要力量，行政执法部门对合规改革工作的参与有利于预防行政违法行为的发生

，从根源上实现去罪化的目的。2022年4月，最高人民检察院联合相关部门出台了《涉

案企业合规建设、评估和审查办法（试行）》，表明了行政执法部门参与到合规整改工

作中的必要性和紧迫性。行政执法和刑事司法衔接不畅一直以来是困扰法治建设的痛点

、难点，行政执法部门贯穿于合规案件处理的全过程，案件的移送、合规方案的评价和

监督实施、不起诉后的处理皆需行政执法部门履行其职能，在合规改革工作中行刑衔接

不畅将直接影响合规改革的顺利推行。因此，合规改革需要行政机关的积极的配合和参

与，与检察机关在合规改革的程序启动、合规考察、处理结果三方面形成合力，进一步

推进合规管理体系建设。

本文第一章对合规改革背景下行刑衔接机制的运用所涉及的相关概念作了简单介

绍，总结了我国的合规制度法治建设基本情况，通过最高检发布的合规典型案例L公司

环境污染案分析行刑衔接机制在实践中的适用特点和涉及的主要程序，为本文后续论述

提供理论和实践研究基础。

本文第二章解释了合规改革背景下建立行刑衔接的必要性。合规不起诉制度主要适

用于公司、企业等市场主体在生产经过活动中涉及的经济犯罪、职务犯罪案件，以行政

犯居多。从企业合规的内容和性质来看，行政监管是企业合规的前提；从执法现状来看

，行政机关进行合规建设的执法经验可以推动合规不起诉试点工作的进行；从检察机关

的法律地位和职能来看，行刑衔接机制的建立可以弥补检察机关在合规改革中的不足。

本文第三章从合规不起诉案件的程序启动、合规不起诉制度的适用、处理结果三

面对实践中行刑衔接制度适用存在的问题进行了分析。总的来说，是行刑衔接机制不成

熟、合规考察书面报告的性质不确定、行政处罚激励机制不足等原因阻碍了行刑衔接机

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制对合规改革的推动作用。

本文第四章试着提出完善合规改革中行刑衔接机制的建议。行刑衔接机制由来已久，

分析行刑衔接机制在其他领域的建设情况，去其糟粕，取其精华，将较为完善、成熟的

做法引入合规建设中来。其次，总结合规试点工作中地方检察机关取得的成功经验，进

行进一步完善。

关键词：刑事合规；行政合规；行刑衔接；合规考察

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Abstract

Theintroductionofthecompliancesystemisamanifestationoftheprocuratorialorgans

activelyextendingtheircasehandlingfunctionstosocialgovernance.Undertheleadershipof

theprocuratorialorgans,thepilotworkofcompliancenonprosecutionhasachievedinitial

results.However,thecomplianceconstructioninvolvestheapplicationofmultipledisciplines

andrequiresthecooperationofmultipledepartments.Itisdifficulttoensuretheeffective

applicationofthecompliancenonprosecutionsystemonlybyrelyingonthestatutor