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人人好公，则天下太平；人人营私，则天下大乱。——刘鹗

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一、单选题

（在以下各题所给出的选项中，只有1个选项符合题目要求，请将正确选项的代

码填入括号内。）

1.《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防

范案件风险的通知》（银监办发〔2017〕10号）中指出，银

行业金融机构要充分认识案件防控工作的（），坚持把防控

案件风险放在更加重要的位置，以强化内控管理为抓手，切

实履行案防主体责任，恪尽职守，守土有责，常抓不懈，坚

决遏制大要案的发生。（A）

A.紧迫性复杂性反复性

B.紧迫性复杂性特殊性

C.紧迫性反复性特殊性

D.复杂性反复性特殊性

2.《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防

范案件风险的通知》（银监办发〔2017〕10号）中指出，银

行业金融机构要高度重视内控及合规文化建设，真正发挥内

部规章制度“（）”的作用。（A）

A.第一道闸门

B.第二道闸门

C.第三道闸门

人人好公，则天下太平；人人营私，则天下大乱。——刘鹗

D.最后一道闸门

3.《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防

范案件风险的通知》（银监办发〔2017〕10号）中指出，银

行业金融机构要对跨市场、跨行业的交叉性金融产品实施（）

原则，全面掌握底层基础资产信息和实际风险承担情况，按

照（）的原则纳入全面风险管理。（C）

A、审慎实质重于形式

B.审慎形式重于实质

C.穿透实质重于形式

D.穿透形式重于实质

4.《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防

范案件风险的通知》（银监办发〔2017〕10号）中指出,银

行业金融机构要充分发挥自身在构建案件风险防线中的主

体作用，切实落实好董事长作为（）第一责任人、行长作为

（）第一责任人、监事长作为（）第一责任人的责任。（A）

A.案件风险防范案防制度制定和执行案防工作监督

B.案件风险防范案防工作监督案防制度制定和执行

C.案防制度制定和执行案件风险防范案防工作监督

D.案防工作监督案防制度制定和执行案件风险防范

5.《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防

范案件风险的通知》（银监办发〔2017〕10号）中指出,银

行业金融机构要高效开展案件调查工作，认真总结分析案发

人人好公，则天下太平；人人营私，则天下大乱。——刘鹗

原因，举一反三，及时整改，对案件责任人要严肃问责，涉

嫌违法犯罪的要及时向（）报案，守住法律底线。（D）

A.银行业监督机构

B.人民银行

C.上一级管理机构

D.公安司法机关

6.《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防

范案件风险的通知》（银监办发〔2017〕10号）中指出,各

银监局要落实好风险监管的主体责任，强化责任担当，严肃

查处一批违法违规问题，坚持违规必究、纠查必严，做到

“（）”，并适时对外披露，强化警示震慑，促进银行业依法

合规经营。