国有企业合规管理办法.pdfVIP

国有企业合规管理办法

第一章总则

第一条为贯彻落实合规管理要求，加强和规范公司合

规管理工作，有效防控合规风险，促进公司依法管

理、合规经营，保障公司持续稳健发展，依据集团公

司有关制度规定和公司章程，制定本办法。

第二条公司机关和所属单位合规管理适用本办法。

公司和所属单位的境内外控股公司、实际控制企业通过法

定程序执行本办法，参股公司参照执行。

第三条合规是公司、所属单位及其员工对所有适用的

合规规范的遵守。本办法所称合规规范主要包括法

律法规、党内法规、监管要求、商业惯例、行业准则、

道德规范等外部合规要求和内部规章制度。

第四条公司及所属单位应持续完善和有效实施合规

管理体系，打造合规管理全员工程，强化合规风险

全过程防控，努力实现人人合规、事事合规。

第五条公司及所属单位应积极培育合规文化，建立合作

规则和价值观，坚守不可逾越的合规底线，不断提

高员工的合规意识和行为自觉，营造按章办事、按章

经营的良好文化氛围。

-1-围。

第六条全体员工应熟知并严格遵守履职相关的合规

规范，禁止违规为企业或个人谋取利益。

公司及所属单位各级领导干部应率先垂范，带头学

规知规守规，全面落实各项合规管理要求，确保企业

合规经营。

第七条合规管理坚持以下原则：

（一）预防为主，惩防并举。立足关口前移、事先预防和

过程控制，建立健全管理机制，最大限度防范合规风险。加大

违规问责力度，通过惩戒手段和形成高压态势，达到警示和预

防的目的。

(2)全面覆盖，突出重点。合规风险防控要求全面嵌入企

业生产经营管理的各个领域，落实到所有业务环节、管理层级

和工作岗位。根据外部环境的变化，明确合规管理的重点领域，

通过抓住重点，带动和推动全面合规。

（三）管业务必须管合规。合规是业务主管部门应尽职责，

必须切实做好合规风险防控，将合规管理与业务开展同安排同

检查同考核，确保各项业务合规运行。

第二章合规管理职责

第八条公司及所属单位主要领导是合规管理第一责

任，全面负责合规管理工作，主要职责如下：

-2-

（一）倡导和建立合规经营的价值导向和文化氛围；

（二）组织完善企业规章制度，确保各项工作有章可循、

有规可依；

（三）建立和落实重大决策事项合规论证制度，推进依法

决策；

(四)组织推进合规管理，协调解决合规管理中的重大问题，

为推进合规管理提供保障和创造条件；

(5)督促团队其他成员按照合规规范履行职责，规范工作

行为，遵纪守法。

公司及所属单位领导班子其他成员按照分工协助主要领导

组织推进合规管理工作，对分管业务领域合规管理承担领导责

任。

第九条公司及所属单位法律部门是合规管理综合部

门，负责合规管理组织、筹划和协调，履行以下主要职责：

（一）制订合规管理制度并组织贯彻落实；

（二）组织开展公司层面合规风险评估与预警；

（三）参与公司重大事项的合规论证审查；

（四）组织开展全员合规培训，协助业务主管部门、人事

部门开展相关合规培训；

(4)组织本部门员工的合规性评价；

（六）向公司管理层报告合规管理工作情况；

（七）组织合规管理息平台的维护；

-3-

（八）指导督促所属单位合规管理工作。

第十条公司及所属单位业务主管部门是本业务领域

来访部门负责合规管理的监督检查，并履行以下职责：

（一）组织开展本业务领域合规风险评估和合规隐患排查，

发布合规预警，制定并落实防控措施；

（二）依照本业务领域相关的外部合规要求建立完善本业

务领域规章制度和业务流程，并组织落实；

（三）根据内部规章制度组织开展本业务领域合规培训和

监督检查；

（四）组织开展本部门员工的合规评价；

（五）组织开展本业务领域相关事项的合规论证和审查；

（六）负责相关商业伙伴的合规管理；

（七）按职责分工组织或参与相关违规问题调查；

（八）组织本业务领