2024版金融资产配置投资顾问协议范本3篇.docx

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甲方：XXX

乙方：XXX

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2024版金融资产配置投资顾问协议范本

本合同目录一览

1.定义与解释

1.1术语定义

1.2合同解释

2.投资顾问资质

2.1投资顾问资格要求

2.2投资顾问资质证明

3.投资顾问职责

3.1投资建议

3.2投资决策

3.3投资监督

4.投资顾问权利

4.1投资顾问的决策权

4.2投资顾问的知情权

5.投资者权利

5.1投资者选择权

5.2投资者知情权

5.3投资者监督权

6.投资范围与限制

6.1投资范围

6.2投资限制

7.投资费用与报酬

7.1投资费用

7.2投资报酬

8.投资决策程序

8.1投资决策流程

8.2投资决策权限

9.投资风险揭示

9.1风险等级划分

9.2风险揭示义务

10.投资信息与保密

10.1投资信息提供

10.2保密义务

11.争议解决

11.1争议解决方式

11.2争议解决程序

12.合同解除与终止

12.1合同解除条件

12.2合同终止条件

13.违约责任

13.1违约情形

13.2违约责任承担

14.其他

14.1合同生效

14.2合同变更

14.3合同解除

14.4合同终止

14.5合同适用法律

14.6合同签署日期

第一部分：合同如下：

1.定义与解释

1.1术语定义

1.1.1“本合同”指双方签订的《2024版金融资产配置投资顾问协议》。

1.1.2“投资者”指与投资顾问签订本合同的客户。

1.1.3“投资顾问”指提供金融资产配置投资顾问服务的机构或个人。

1.1.4“投资建议”指投资顾问根据投资者的投资目标和风险承受能力提供的投资方案。

1.1.5“投资决策”指投资者根据投资建议做出的具体投资行为。

1.1.6“投资监督”指投资顾问对投资者的投资行为进行跟踪和评估。

1.2合同解释

1.2.1本合同条款如与法律法规相冲突，以法律法规为准。

1.2.2本合同未尽事宜，双方可另行协商解决。

2.投资顾问资质

2.1投资顾问资格要求

2.1.1投资顾问应具备相应的金融从业资格，如证券从业资格、基金从业资格等。

2.1.2投资顾问应具备丰富的金融知识和实践经验，能够为投资者提供专业的投资建议。

2.2投资顾问资质证明

2.2.1投资顾问应在签订本合同前向投资者提供其资质证明文件。

2.2.2投资者有权要求投资顾问提供相关资质证明文件。

3.投资顾问职责

3.1投资建议

3.1.1投资顾问应根据投资者的投资目标和风险承受能力，提供合理的投资建议。

3.1.2投资顾问应定期向投资者提供投资建议，并根据市场变化进行调整。

3.2投资决策

3.2.1投资者应依据投资顾问提供的投资建议做出投资决策。

3.2.2投资顾问不参与投资者的具体投资决策过程。

3.3投资监督

3.3.1投资顾问应对投资者的投资行为进行监督，确保投资决策符合投资者的风险承受能力。

3.3.2投资顾问应定期向投资者报告投资监督情况。

4.投资顾问权利

4.1投资顾问的决策权

4.1.1投资顾问有权根据市场情况和投资者需求，提出投资建议。

4.1.2投资顾问无权干预投资者的具体投资决策。

4.2投资顾问的知情权

4.2.1投资顾问有权了解投资者的投资目标和风险承受能力。

4.2.2投资顾问有权了解投资者的投资决策过程和结果。

5.投资者权利

5.1投资者选择权

5.1.1投资者有权自主选择投资顾问。

5.1.2投资者有权根据自身需求调整投资目标和风险承受能力。

5.2投资者知情权

5.2.1投资者有权了解投资顾问的资质、经验和投资建议。

5.2.2投资者有权了解投资风险和收益情况。

5.3投资者监督权

5.3.1投资者有权对投资顾问的服务进行监督。

5.3.2投资者有权要求投资顾问提供投资监督报告。

6.投资范围与限制

6.1投资范围

6.1.1投资范围包括但不限于股票、债券、基金、期货、外汇等金融产品。

6.1.2投资顾问应根据投资者的风险承受能力和投资目标，合理配置投资组合。

6.2投资限制

6.2.1投资者不得利用投资顾问提供的服务进行非法交易。

6.2.2投资者不得将投资顾问提供的服务用于其他非法目的。

8.投资决策程序

8.1投资决策流程

8.1.1投资顾问在提供投资建议前，应充分了解投资者的财务状况、投资目标和风险偏好。

8.1.2投资顾问应向投资者详细解释投资建议的依据、预期收益和潜在风险。

8.1.3投资者应在充分了解