《证劵业务知识》课件.pptVIP

*******************证券业务知识本课程旨在深入探讨证券业务的方方面面，为学生提供全面的知识储备。课程大纲第一部分：证券市场基础证券市场概述证券交易系统交易方式与报价第二部分：主要证券品种交易股票交易债券交易基金交易衍生工具交易第三部分：证券交易流程场外交易交易会计处理投资者分类开户流程第四部分：证券交易实务结算制度信用交易融资融券风险控制证券市场概述交易场所证券交易所是证券交易的主要场所，是投资者买卖证券的集中场所。例如，中国上海证券交易所和深圳证券交易所。价格波动证券价格受多种因素影响，如经济状况、公司业绩、市场情绪等，因此价格会不断波动。市场参与者参与证券市场的主要主体包括投资者、经纪商、交易所、监管机构等。交易流程证券交易流程包括开户、下单、成交、结算等步骤，需要遵循严格的规则和制度。证券交易系统1交易所提供交易场所和规则2交易系统执行交易指令和结算3清算系统确保交易的最终完成4监管机构确保市场公平公正证券交易系统是连接交易者和证券的桥梁。它为交易者提供安全的交易环境，确保交易的顺利进行和结算。该系统由交易所、交易系统、清算系统和监管机构组成，共同保障市场的稳定和公平。交易方式与报价竞价交易买方和卖方通过竞价的方式，以最佳价格达成交易。拍卖交易交易所定期举行拍卖，以最高价格成交。报价交易交易者直接向交易所提交报价，以预设价格进行交易。股票交易交易流程股票交易需要通过证券交易所进行。投资者需要开立证券账户并选择交易方式，例如市价单或限价单。交易成本股票交易会产生佣金、印花税等费用。投资者需要了解交易成本，以便计算投资收益。风险管理股票交易存在市场风险、操作风险等风险因素。投资者需要谨慎投资，并采取必要的风险控制措施。债券交易种类多样债券交易的种类多样，包括国债、企业债、地方债等，每种债券都有其独特的特点和风险。投资回报债券交易是投资者的重要选择之一，通过债券投资可以获得固定利息收入，并分享企业或政府的收益。交易方式债券交易主要通过证券交易所或场外市场进行，交易方式包括竞价交易、询价交易等。风险控制债券交易也存在一定风险，包括利率风险、信用风险、流动性风险等，投资者需要做好风险管理。基金交易基金类型开放式基金、封闭式基金、ETF基金、混合型基金等交易流程申购、赎回、转换、定投等交易平台证券公司、基金公司、第三方平台等风险管理投资策略、市场波动、风险控制等衍生工具交易期权交易期权是一种金融衍生工具，赋予持有人在特定时间以特定价格买入或卖出标的资产的权利，但不负有义务。期货交易期货合约是一种标准化的协议，约定在未来特定时间以特定价格交易特定数量的标的资产。掉期交易掉期是一种金融衍生工具，双方同意交换未来特定时间的一系列现金流。远期交易远期合约是一种非标准化的协议，约定在未来特定时间以特定价格交易特定数量的标的资产。场外交易场外交易概述场外交易是指在证券交易所之外进行的交易活动。它不受交易所的规则约束，交易双方可自由协商交易条件，例如价格、交易时间、交易数量等。场外交易类型场外交易包括多种类型，例如，股票私募、债券私募、基金私募等。场外交易主要通过金融机构或经纪商进行。交易会计处理1确认交易记录交易时间、价格、数量等信息。2计量交易根据交易类型和价格波动，计算交易的盈亏。3核算交易将交易记录汇总，形成财务报表和相关报表。4报告交易定期向监管机构和投资者公布交易信息。交易会计处理是证券业务的核心环节之一，确保交易信息的准确性和完整性至关重要。投资者分类个人投资者个人投资者是指以个人名义进行证券投资的投资者，通常投资资金有限，对市场信息的获取和分析能力相对较弱，投资风险偏好也各不相同。机构投资者机构投资者是指以机构名义进行证券投资的投资者，如保险公司、基金公司、银行等，这类投资者通常拥有较大的资金规模和专业投资团队，投资决策更理性，风险承受能力也更高。外国投资者外国投资者是指来自境外的投资者，他们通过QFII、RQFII等渠道进入中国资本市场进行投资，对中国经济和市场发展有一定影响力。开户流程身份验证提交身份证明文件进行验证，例如身份证、护照等。风险测评完成风险测评问卷，了解投资者的风险承受能力和投资目标。签署协议签署相关开户协议，了解交易规则和风险提示。账户激活完成账户激活流程，并设置账户密码和交易密码。结算制度11.资金结算交易所负责资金的清算和交割，确保资金安全和交易的顺利完成。22.证券交割交易双方通过证券登记结算机构