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甲方：XXX

乙方：XXX

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2024版委托持股业务尽职调查与合规性管理合同

本合同目录一览

1.合同基本信息

1.1合同双方名称

1.2合同签订日期

1.3合同编号

2.定义与解释

2.1术语定义

2.2释义范围

3.业务背景与目的

3.1业务概述

3.2目的与意义

4.尽职调查范围

4.1调查内容

4.2调查方法

4.3调查时间

5.尽职调查责任与义务

5.1双方责任

5.2调查人员义务

6.合规性管理要求

6.1合规性标准

6.2合规性评估程序

7.资料提供与保密

7.1资料提供

7.2保密条款

8.调查报告

8.1报告格式

8.2报告内容

8.3报告提交时间

9.费用与支付

9.1调查费用

9.2支付方式

9.3支付时间

10.合同期限与终止

10.1合同期限

10.2终止条件

11.违约责任

11.1违约情形

11.2违约责任承担

12.争议解决

12.1争议解决方式

12.2争议解决机构

13.其他约定

13.1合同附件

13.2通知方式

13.3不可抗力

14.合同生效与解除

14.1合同生效条件

14.2合同解除条件

第一部分：合同如下：

1.合同基本信息

1.1合同双方名称

（1）委托方：[委托方全称]

（2）受托方：[受托方全称]

1.2合同签订日期

[合同签订日期]

1.3合同编号

[合同编号]

2.定义与解释

2.1术语定义

（1）“尽职调查”是指受托方根据委托方的要求，对委托方拟持股的公司或项目进行的全面、深入的调查，以评估其财务状况、法律合规性、经营管理等方面的情况。

（2）“合规性管理”是指受托方在执行尽职调查过程中，对发现的潜在合规风险进行识别、评估和控制的措施。

2.2释义范围

本合同中对特定术语的定义适用于合同全文，除非上下文另有明确说明。

3.业务背景与目的

3.1业务概述

本合同旨在明确委托方与受托方就委托持股业务尽职调查与合规性管理的权利、义务和责任。

3.2目的与意义

本合同的目的在于确保委托方在投资前对拟持股的公司或项目进行全面了解，降低投资风险，保障委托方的合法权益。

4.尽职调查范围

4.1调查内容

（1）公司或项目的组织结构、历史沿革、股权结构；

（2）财务状况，包括资产负债表、利润表、现金流量表等；

（3）法律合规性，包括公司设立、运营、终止等方面的法律文件；

（4）经营管理，包括公司治理结构、内部控制、风险管理等；

（5）行业分析、市场竞争状况及公司竞争优势；

（6）其他委托方要求调查的事项。

4.2调查方法

（1）查阅公司或项目的公开资料；

（2）访谈公司或项目的高层管理人员；

（3）咨询专业人士，如律师、会计师等；

（4）进行现场调查；

（5）其他必要的方法。

4.3调查时间

尽职调查的完成时间应在[调查时间]内。

5.尽职调查责任与义务

5.1双方责任

（1）委托方负责提供必要的资料和信息，配合受托方进行调查；

（2）受托方负责按照约定开展尽职调查，保证调查结果的客观、公正。

5.2调查人员义务

（1）调查人员应具备相关专业知识和技能，确保调查质量；

（2）调查人员应保守商业秘密，不得泄露调查过程中获取的信息；

（3）调查人员应遵守职业道德，公正、客观地执行职责。

6.合规性管理要求

6.1合规性标准

受托方在执行尽职调查过程中，应遵循相关法律法规、行业规范及委托方的要求，确保调查结果的合规性。

6.2合规性评估程序

（1）识别潜在合规风险；

（2）评估风险等级；

（3）制定风险管理措施；

（4）实施风险管理措施；

（5）监督和评估风险管理效果。

8.调查报告

8.1报告格式

（1）报告应采用书面形式，以中文为主，如需使用英文，应附中文翻译；

（2）报告应包括封面、目录、、附录等部分；

（3）报告封面应注明合同编号、委托方名称、受托方名称、报告日期等。

8.2报告内容

（1）调查概述，包括调查目的、范围、方法等；

（2）调查结果，包括公司或项目的财务状况、法律合规性、经营管理等方面的情况；

（3）风险评估，包括合规风险、财务风险、市场风险等；

（4）建议措施，包括合规改进建议、风险管理建议等；

（5）其他委托方要求的内容。

8.3报告提交时间

受托方应在[报告提交时间]内将调查报告提交给委托方。

9.费用与支付

9.1调查费用

（1）调查费用包括但不限于人工费、差旅费、资料费等；

（2）调查费用总额为[调查费用总额]元。

9.2支付方式

（1）委托方应在合同