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银行业务风险防控与处理预案

TOC\o1-2\h\u3577第一章风险防控概述 3

13701.1风险防控的意义 3

263921.2风险防控的基本原则 3

31914第二章银行业务风险类型 4

51892.1信用风险 4

272502.2市场风险 4

243522.3操作风险 4

289002.4法律风险 5

11235第三章风险评估与监测 5

109963.1风险评估方法 5

232393.2风险监测指标 5

196243.3风险预警系统 6

6566第四章风险防范措施 6

58144.1风险分散 6

203804.2风险转移 6

164134.3风险控制 7

23213第五章信用风险管理 7

198865.1信用评级 7

224725.2信贷审批 8

201165.3贷后管理 8

12180第六章市场风险管理 8

282516.1市场风险识别 8

140556.2市场风险控制 9

41106.3市场风险监测 9

26599第七章操作风险管理 10

8647.1操作风险识别 10

84707.1.1风险识别概述 10

112627.1.2风险识别方法 10

4767.1.3风险识别流程 10

298117.2操作风险控制 10

307977.2.1风险控制概述 10

290087.2.2风险控制措施 10

292497.2.3风险控制流程 11

323737.3操作风险监测 11

296807.3.1风险监测概述 11

122017.3.2风险监测方法 11

104197.3.3风险监测流程 11

30434第八章法律风险管理 11

262728.1法律风险识别 11

138098.1.1法律风险源分析 12

92338.1.2法律风险点识别 12

241728.1.3法律风险列表编制 12

57198.2法律风险控制 12

66718.2.1制定法律风险控制策略 12

110568.2.2法律风险控制措施 12

17638.3法律风险监测 12

232208.3.1法律风险监测指标体系 12

117638.3.2法律风险监测方法 13

32208第九章风险防范与处理预案 13

205689.1风险防范预案 13

300999.1.1目的 13

178829.1.2防范原则 13

45599.1.3防范内容 13

167709.2风险处理预案 13

230099.2.1目的 13

132619.2.2处理原则 14

124459.2.3处理内容 14

326099.3预案演练与评估 14

216799.3.1目的 14

72759.3.2预案演练 14

22889.3.3预案评估 14

26656第十章内部控制与合规管理 14

1958810.1内部控制体系 14

228110.1.1内部控制目标 14

223310.1.2内部控制原则 15

2182410.1.3内部控制措施 15

280810.2合规管理 15

2312710.2.1合规管理目标 15

495010.2.2合规管理原则 15

1867510.2.3合规管理措施 16

1753410.3内外部审计 16

54910.3.1内部审计 16

2663310.3.2外部审计 16

2758第十一章信息技术风险管理 17

2112211.1信息技术风险识别 17

918911.2信息技术风险控制 17

1962511.3信息技术风险监测 17

30595第十二章风险防控与处理案例 18

2142812.1风险防控案例分析 18

110612.1.1案例一：某企业生产过程中的环境污染风险防控 18

2063112.1.2案例二：某金融机构的金融风险防控 18

213412.2风险处理案例分析 18

989112.2.1案例一：某企业应对突发环境污染事件 18

2702612.2.2案例二：某金融机构应对金融危机 19

1534812.3经验与启示 19

第一章风险防控概述

1.1风险防