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工程总承包(EPC)项目的风险管理研究

摘要：基于EPC模式的特点，本文对EPC项目实施的各个阶段进行风险分

析，总结了承包商可能会遇到的各种各样的风险，力求为承包商进行风险识别提

供参考。

关键词：承包商，EPC，项目管理，风险管理

1工程总承包项目概述

1.1工程总承包项目的管理模式

(1)DBB模式

设计-招标-建造模式是一种传统的模式，在国际上比较通用，世界银行、亚

洲开发银行贷款项目和采用国际咨询工程师联合会的合同条件的项目均采用这

种模式。业主委托咨询工程师进行前期的各项有关工作（如可行性研究等），待

项目立项后进行设计，设计阶段业主通过竞争性招标将工程施工任务交给报价和

质量都满足要求且/或最具资质的投标人(总承包商)来完成。业主和承包商订立工

程施工合同，合同常常以“单价合同”为基础。

(2)DB模式

设计-建造模式是近年来在国际工程中常用的现代项目管理模式,它又被称为

设计和施工,交钥匙工程,或者是一揽子工程。通常的做法是,在项目的初始阶段,

业主邀请一位或者几位有资格的承包商(或具备资格的管理咨询公司),根据业主

的要求或者是设计大纲,由承包商或会同自己委托的设计咨询公司提出初步设计

和成本概算。根据不同类型的工程项目,业主也可能委托自己的顾问工程师准备

更详细的设计纲要和招标文件,中标的承包商既承担工程设计和施工任务，又对

整个项目的成本负责。DB模式是一种项目组织方式,业主和DB承包商密切合作,

完成项目的规划、设计、成本控制、进度安排等工作,甚至负责土地购买,项目融

资和设备采购安装。

(3)CM模式

建设管理模式即CM模式，就是在采用快速路径法进行施工时，从开始阶段

就雇用具有施工经验的CM单位参与到建设工程实施过程中来，以便为设计人员

提供施工方面的建议且随后负责管理施工过程。这种模式改变了过去那种设计完

成后才进行招标的传统模式，采取分阶段发包，由业主、CM单位和设计单位组

成一个联合小组，共同负责组织和管理工程的规划、设计和施工，CM单位负责

工程的监督、协调及管理工作，在施工阶段定期与承包商会晤，对成本、质量和

进度进行监督，并预测和监控成本和进度的变化。

(4)BOT模式

建造-运营-移交模式的基本思路是:由项目所在国政府或所属机构为项目的

建设和经营提供一种特许权协议作为项目融资的基础,开放本国基础设施建设和

运营市场，吸引资金，授予某公司特许经营权，由该公司作为项目的投资者和经

营者安排融资,承担风险,开发建设项目,建成后负责运营获取商业利润,最后根据

协议，待特许期满时将工程移交给相应的政府机构。

(5)EPC模式

设计-采购-建设即EPC（Engineering-Procurement-Construction）模式。在EPC

模式中，Engineering不仅包括具体的设计工作，而且可能包括整个建设工程内

容的总体策划以及整个建设工程实施组织管理的策划和具体工作；Procurement

也不是一般意义上的建筑设备材料采购,而更多的是指专业设备、材料的采购；

Construction包括施工、安装、试车、技术培训等。EPC模式又称“交钥匙”承包。

业主只是简略地提出对拟建工程的要求和条件，而由承包商对工程设计、采购、

建造、安装、调试直至竣工移交负全面责任。这种模式的合同常以“总价合同”

为基础。

2工程总承包项目的风险类型与来源

2.1技术风险

(1)设计风险

作为总承包商，承担着项目的设计责任。尽管总承包商一般是将设计分包给

专业设计院，但由于国内设计单位一般来说固定资产很小，在出现重大设计失误

而造成重大经济损失时，无力承担这样的风险。所以总承包商依然是要几乎全面

承担设计的合同责任。导致设计的风险有很多，主要有：

①业主提交给承包商的地质勘探资料的完整性，解释的准确性，勘探的深度

和精度，以及承包商对资料的研究掌握程度，都将影响项目的设计质量。

②地面环境资料的搜集和正确理解，对于地面设施的设计至关重要。比如，

年降雨量、风力等气象资料，水源地，地面设施的分布等。

③当地市场的材料价格、供应情况等需要做很好的调研，以便在设计时确定

某些材料是否可以在当地采购，以降低项目成本。

④对当地环保方面标准的了解，包括污水、废水的排放标准等。

设计图纸的按时提