买方收费路在何方——美国投顾发展的启示(下).docx

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买方收费路在何方——美国投顾发展的启示(下)

微观视角：以客户为中心的多元账户管理

投顾的服务内容：账户委托管理+投资咨询

根据美国《投资顾问法》中的规定，投顾的主业是围绕证券投资价值，以获取报酬为目的向他人（机构）提供投资咨询业务。从法律条文的字面含义来看，?投顾业务的服务内容被界定在以下两个层面：第一，服务范围是证券投资；第二，服务形式是提供投资分析和投资建议。

但是随着投顾业务的发展，其实际上的服务内容与形式都在不断拓展：一是服务范围从证券投资扩展到了投资组合管理、税收规划、教育、退休、保险计划等更加广泛的领域；二是服务形式从投资咨询业务升级到账户委托管理，实际上涵

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