风险识别风险识别是风险管理的基础风险识别的概念风险识别指风险管理人员在.ppt

/风险识别1、风险识别的定义风险识别是风险管理的基础风险识别的概念：风险识别指风险管理人员在收集资料和调查研究之后，运用各种方法对尚未发生的潜在风险以及客观存在的各种风险进行系统归类和全面识别。2、风险识别的方法与工具（1）文件资料审核从项目整体和详细的范围两个层次对项目计划、项目假设条件和约束因素、以往项目的文件资料审核中识别风险因素。（2）信息收集整理信息收集整理头脑风暴法德尔菲法访谈法SWOT技术检查法（核对表）①头脑风暴法头脑风暴（BrainStorming，简称BS）法，是美国的奥斯本（AlexF.Osborn）于1939年首创的，是最常用的风险识别方法。其实质就是一种特殊形式的小组会。它规定了一定的特殊规则和方法技巧，从而形成了一种有益于激励创造力的环境气氛，使与会者能自由畅想，无拘无束地提出自己的各种构想、新主意，并因相互启发、联想而引起创新设想的连锁反应，通过会议方式去分析和识别项目风险。其基本要求如下：a.参加者6～12人，最好有不同的背景，可从不同的角度分析观察问题，但最好是同一层次的人；b.鼓励参加者提出疯狂的(野性化的)、别出心裁的和极端的想法，甚至是想入非非的主张；c.鼓励修改、补充并结合他人的想法提出新建议；d.严禁对他人的想法提出批评；e.数量也是一个追求的目标，提议多多益善。②德尔菲法德尔菲法(Delphi法)是邀请专家匿名参加项目风险分析识别的一种方法。概括地说，Delphi法是采用函询调查，对与所分析和识别的项目风险问题有关的专家分别提出问题，而后将他们回答的意见综合、整理、归纳，匿名反馈给各个专家，再征求意见，然后再加以综合、反馈。如此反复循环，直至得到一个比较一致且可靠性较大的意见。Delphi法的特点是：a.匿名性，亦即背靠背。可以消除面对面带来的诸如权威人士或领导的影响。b.信息反馈、沟通比较好。c.预测的结果具有统计特性。应用德尔菲法时应注意：a.专家人数不宜太少，一般以10～50人为宜；b.对风险的分析往往受组织者、参加者的主观因素影响，因此有可能发生偏差；c.预测分析的时间不宜过长，时间越长准确性越差。③访谈法访谈法是通过对资深项目经理或相关领域的专家进行访谈来识别风险。负责访谈的人员首先要选择合适的访谈对象；其次，应向访谈对象提供项目内外部环境、假设条件和约束条件的信息。访谈对象依据自己的丰富经验和掌握的项目信息，对项目风险进行识别。④SWOT技术SWOT技术是综合运用项目的优势与劣势、机会与威胁各方面，从多视角对项目风险进行识别，也就是企业内外情况对照分析法。它是将外部环境中的有利条件（机会Opportunities）和不利条件（威胁Threats），以及企业内部条件中的优势（Strengths）和劣势（Weaknesses）分别记入一“田”字形的表格，然后对照利弊优劣，进行经营决策。如下表所示。⑤检查表（核对表）检查表是有关人员利用他们所掌握的丰富知识设计而成的。检查表可以包括多种内容，如以前项目成功或失败的原因、项目其他方面规划的结果（范围、成本、质量、进度、采购与合同、人力资源与沟通等计划成果）、项目班子成员的技能、项目可用的资源、项目产品或服务的说明书等，这些内容能够提醒人们还有哪些风险尚未考虑到。使用检查表的优点是：它使人们能按照系统化、规范化的要求去识别风险，且简单易行。其不足之处是：专业人员不可能编制一个包罗万象的检查表，因而使检查表具有一定的局限性。3、风险识别的结果（1）风险征兆（3）（2）项目风险表风险的分类或分组（1）项目风险表项目风险表又称项目风险清单，其内容应该包括：①已识别项目风险发生概率大小的估计；②项目风险发生的可能时间、范围；③项目风险事件带来的损失；④项目风险可能影响的范围。项目风险表还可以按照项目风险的紧迫程度、项目费用风险、进度风险和质量风险等类别单独做出风险排序和评价。（2）风险的分类或分组找出风险因素后，为了在采取控制措施时能分清轻重缓急，故需要对风险进行分类或分组。例如，对于常见的建设项目，可将风险按项目建议书、融资、设计、设备订货、施工及运营阶段分组，也可对风险因素划定一个等级。通常，按事故发生后果的严重程度划分风险等级。一级：后果小，可以忽略，可不采取措施。二级：后果较小，暂时还不会造成人员伤亡和系统 损坏，应考虑采取控制措施。三级：后果严重，会造成人员伤亡和系统损坏，需 立即采取控制措施。四级：灾难性后果，必须立即予以排除。（3）风险征兆风险征兆又称风险预警信号、风险触发器，它表示风险即将发生。例如，高层建筑中的电梯