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先天下之忧而忧，后天下之乐而乐。——范仲淹
一.单选题（共60题,共30分）
1.（）称证券经营机构为商人银行。（0.5分）
A.美国
B.法国
C.荷兰
D.英国
2.在证券公司业务中，被视为“财力和智力的高级组合”的业务是（）。（0.5
分）
A.经纪业务
B.投资咨询业务
C.自营业务
D.购并业务
3.我国《公司法》规定，在本公司未弥补亏损达股本总额1/3时，应当在2个
月内召开（）。（0.5分）
A.股东年会
B.临时股东大会
C.董事会会议
D.监事会会议
4.证券公司业务创新应当坚持的原则是（）。（0.5分）
A.合法合规，审慎经营
B.大胆创新，勇于实践
C.小心谨慎，控制风险
D.节约研发成本
5.证券交易所所采取的交易的组织方式是（）。（0.5分）
A.经纪制
B.代理制
C.做市商制
D.自助制
先天下之忧而忧，后天下之乐而乐。——范仲淹
6.中国存托凭证(CDR)是指（）。（0.5分）
A.在大陆发行的代表境外或者香港证券市场上某一种证券的证券。
B.在境外或者香港发行的代表大陆证券市场上某一种证券的证券
C.在境外发行的代表香港证券市场上某一种证券的证券
D.在香港发行的代表境外证券市场上某一种证券的证券
7.根据《证券法》和（）的规定，从事证券业务的中介机构的从业人员不得利
用知悉的内幕信息从事证券内幕交易或其他的内幕交易活动。（0.5分）
A.《股票发行与交易管理暂行条例》
B.《公司法》
C.《禁止证券欺诈行为暂行办法》
D.《证券从业人员行为守则》
8.金融机构发行金融债券使得其资金来源（）（0.5分）
A.减少
B.增加
C.不变
D.都不是
9.于（）通过的《证券法》规定，证券业和银行业、信托业、保险业分业经营、
分业管理。证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。（0.5分）
A.1998．12．29
B.1995．7．1
C.1998．1．1
D.1998．7．1
10.未知价计算法中的未知价是指（）（0.5分）
A.当日证券市场上各种金融资产的开盘价
B.当日证券市场上各种金融资产的收盘价
C.下一交易日证券市场上各种金融资产的开盘价
D.下一个交易日证券市场上各种金融资产的收盘价
11.根据我国《证券法》，对证券公司实行（）管理。（0.5分）
先天下之忧而忧，后天下之乐而乐。——范仲淹
A.分业
B.混合
C.综合
D.分类
12.期限相同的企业债券利率比政府债券的利率高，这是对（）的补偿。（0.5
分）
A.信用风险
B.通胀风险
C.利率风险
D.经营风险
13.我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，拟设立的基金管理公司的最低实
收资本应为（）。（0.5分）
A.1
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