银行业高级管理人员 银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法.pdfVIP

百川东到海，何时复西归?少壮不努力，老大徒伤悲。——汉乐府

银行业高级管理人员银行业金融机构

董事〔理事〕和高级管理人员任职资格

管理方法

银行业金融机构董事〔理事〕和高级管理人员任职资格管

理方法第一章总那么

第一条为完善银行业金融机构董事和高级管理人员任职资格

管理，促进银行业合法、稳健运行，根据?中华人民共和国银行业

监督管理法?、?中华人民共和国商业银行法?、?中华人民共和国

行政许可法?等法律法规，制定本方法。

第二条本方法所称银行业金融机构，是指在中华人民共和国

境内设立的商业银行、农村合作银行、村镇银行、农村信用合作

社、农村信用合作联社、外国银行分行等吸收公众存款的金融机

构以及政策性银行。

在中华人民共和国境内设立的金融资产管理公司、信托公司、

企业集团财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公

司、消费金融公司、贷款公司、农村信用合作社联合社、省农村

信用社联合社、农村资金互助社、外资金融机构驻华代表机构以

及经监管机构批准设立的其他金融机构的董事和高级管理人员的

任职资格管理，适用本方法。

第三条本方法所称高级管理人员，是指金融机构总部及分支

机构管理层中对该机构经营管理、风险控制有决策权或重要影响

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力的各类人员。

银行业金融机构董事和高级管理人员须经监管机构核准任职

资格，具体人员范围按银监会行政许可规章以及?中华人民共和国

外资银行管理条例实施细那么?相关规定执行。

第四条本方法所称任职资格管理，是指监管机构规定任职资

格条件，核准和终止任职资格，监督金融机构加强董事和高级管

理人员任职管理，确保其董事和高级管理人员符合任职资格条件

的全过程。

第五条本方法所称监管机构，是指国务院银行业监督管理机

构及其派出机构。

银监会及其派出机构在任职资格管理中的职责分工，按照银

监会相关规定执行。

第六条金融机构应当确保其董事和高级管理人员就任时和在

任期间始终符合相应的任职资格条件，拥有相应的任职资格。

董事和高级管理人员在任期间出现不符合任职资格条件情形

的，金融机构应当令其限期改正或停止其任职，并将相关情况报

告监管机构。

第二章任职资格条件

第七条本方法所称任职资格条件，是指金融机构拟任、现任

董事和高级管理人员在品行、声誉、知识、经验、能力、财务状

况、独立性等方面应当到达的监管要求。

第八条金融机构拟任、现任董事和高级管理人员的任职资格

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根本条件包括：

具有完全民事行为能力;

具有良好的守法合规记录;

具有良好的品行、声誉;

具有担任金融机构董事和高级管理人员职务所需的相关知

识、经验及能力;

具有良好的经济、金融从业记录;

个人及家庭财务稳健;

具有担任金融机构董事和高级管理人员职务所需的独立性;

履行对金融机构的忠实与勤勉义务。

第九条金融机构拟任、现任董事和高级管理人员出现以下情

形之一的，视为不符合本方法第八条第项、第项、第项规定之条

件：

有成心或重大过失犯罪记录的;

有违反社会公德的不良行为，造成恶劣影响的;

对曾任职机构违法违规经营活动或重大损失负有个人责任或

直接领导责任，情节严重的;

担任或曾任被接管、撤销、宣告破产或撤消营业执照机构的

董事或