预重整程序中临时管理人制度研究.pdf

内容摘要

为有效应对国家供给侧结构性改革和营商环境优化的新要求、新挑战，我国各省市

法院纷纷引入临时管理人制度，助推预重整实践。预重整指法院正式受理破产重整前，

债务人、债权人、主要出资人、意向投资人等主体预先进行协商，形成重整计划草案的

濒危企业挽救制度，预重整程序是庭内重整与庭外重组程序的“衔接桥梁”。本文所称

的临时管理人，指在预重整期间，引导债务人、债权人、主要出资人、意向投资人等主

体形成重整计划草案的机构，与域外的临时管理人概念并不完全贴合。我国现行的企业

破产法暂无关于预重整程序及临时管理人制度的明确规定，因此当前的临时管理人制度

设计及实践标准尚未统一。本文将对各省市法院关于临时管理人制度的初步设计和实践

案例进行综合考察，深入分析我国临时管理人制度实践的限制因素，提出临时管理人制

度构建的可行进路。

本文引言部分对临时管理人制度研究的理论意义及实践意义、研究目的、国内外

献综述、主要研究方法和本研究的创新性进行了简要阐述。本文围绕预设制度目标、检

验实践效果、分析现实困境、探求制度进路的逻辑，将正文分为如下四个部分：

第一部分，临时管理人制度目标预设。此部分以破产法视域下“义务转换理论”与

“破产转机理论”的不同价值取向为逻辑起点，结合预重整程序拯救濒危企业的核心目

的，预设临时管理人制度价值在于实现债权人利益保护及濒危企业挽救的平衡。同时，

对临时管理人制度特殊性及制度活力予以关注。具言之，临时管理人制度的应然状态包

括如下三个层面的内容：一是填补管理真空，保护债权人利益；二是强化监督职能，辅

助债务人自救；三是激发制度活力，弱化公权力属性。

第二部分，临时管理人制度实证考察。本章以35份预重整规程、174份决定书为样

本，从债权人保护、债务人挽救和制度活力激发三个角度出发设计评价指标体系，对临

时管理人角色定位、选任机制及权责配置情况进行综合分析。初步研究结论为具备增设

临时管理人制度实益，应当考虑在现有的管理人制度基础上补充规定临时管理人制度，

同时需要对临时管理人制度实践中存在的地域差异显著、行政权及司法权过度介入等问

题进行有效应对。

第三部分，临时管理人制度实践困境。此部分以实证考察发现的问题为基础，深入

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分析阻碍临时管理人制度构建的限制因素，得出如下结论：整体而言，我国预重整实践

及临时管理人制度实践存在双重错位，第一重错位是名为预重整，实为预先审查制度；

第二重错位是名为临时管理人，实为管理人制度前置。受双重错位的影响，我国部分省

市法院开展的临时管理人制度实践偏离轨道，出现模糊临时管理人角色定位、限缩临时

管理人选任范围和降低临时管理人制度效益等问题。

第四部分，临时管理人制度构建进路。针对我国临时管理人制度实践中存在的问题，

笔者通过对我国临时管理人制度实践中不同制度设计的对比分析，为构建具有本土化特

色、符合我国现实需要的临时管理人制度提出以下四条建议：一是明确临时管理人辅助

定位，将其作为预重整辅助机构，制度设计上不以转任管理人为预设，避免模糊其制度

属性；二是拓宽临时管理人选任范围，不以管理人名册为限，法院可根据案件复杂程度

和债务人对区域经济稳定的影响，引导各方当事人选择“律所+”的机构配置，在实践

中探索凝聚社会机构合力的路径；三是尊重临时管理人选任合意，原则上优先当事人推

荐，其次是公开招募和竞争，慎用随机方式和直接指定，且应当征求拟选任为临时管理

人的机构同意后再将其确定为临时管理人；四是精简临时管理人职责内容，以形成重整

计划草案为核心，打好制度设计的组合拳。在保障行政权、司法权有限介入的基础上，

充分调动社会中介机构的积极性，凝聚社会合力，共同实现临时管理人制度价值。

关键词：预重整；临时管理人制度；选任机制；权责配置

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Abstract

InordertoeffectivelyrespondtothenewrequirementsandchallengesoftheStates

supply-sidestructuralreformandbusiness