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2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库
第一部分单选题(500题)
1、《证券投资基金法》规定,基金份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的（）时，基金管理人应及时向中国证监会报告。。
A.0.4%
B.0.25%
C.0.5%
D.0.6%
【答案】：B
2、（2017年真题）下列关于依法监管原则的说法中，错误的是（）。
A.基金监管活动的依据主要包括法律和中国证监会的规章，但不包括行业协会的自律规则
B.基金监管机构职权的取得应当有法律依据
C.基金监管机构的设置必须有法律依据
D.基金监管机构不能为提高监管效率而在法定标准的基础上提高制裁力度
【答案】：A
3、内部控制的原则不包括（）。
A.独立性原则
B.互相制约原则
C.有效性原则
D.最大化原则
【答案】：D
4、（2016年真题）下列关于基金宣传推介材料登载过往业绩的说法错误的是（）。
A.基金合同生效6个月以上但不满1年的，应当登载从合同生效之日起计算的业绩
B.基金合同生效1年以上但不满10年的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩，宣传推介材料公布日在下半年的，还应当登载当年上半年度的业绩
C.基金合同生效10年以上的，应当登载最近10个完整会计年度的业绩
D.业绩登载期间基金合同中投资目标、投资范围和投资策略发生改变的，不需特别说明
【答案】：D
5、当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当()保障基金投资人的合法利益。
A.优先
B.其次
C.最后
D.不必
【答案】：A
6、根据中国证监会对基金的分类标准，混合基金是指（）基金。
A.主要投资于股票、债券，且60%以上投资于股票
B.主要投资于股票、债券，且80%以上投资于债券
C.主要投资于股票、债券和货币市场工具，但股票投资和债券投资的比例不符合股票基金、债券基金规定的
D.主要投资于股票、债券，且不低于20%的基金资产投资于货币市场工具
【答案】：C
7、货币型基金的认购费一般为（）。
A.0
B.1%-1.5%
C.1%
D.1%以下
【答案】：A
8、投资决策委员会会议分为（）和（）。
A.定期会议，临时会议
B.例会，年会
C.定期会议，例会
D.例会，临时会议
【答案】：A
9、基金管理公司董事会审议事项中必须经2/3以上独立董事通过的是（）。
A.Ⅰ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】：D
10、关于基金销售的审慎调查，下列说法正确的是（）。
A.基金管理人和基金销售机构，选取一方完成审慎调查
B.基金管理人和基金销售机构相互进行审慎调查
C.由基金代销机构牵头、对基金管理人进行审慎调查
D.由基金管理人牵头、对基金销售机构进行审慎调查
【答案】：B
11、（）要求管理人应当具备专业的投资管理和运作能力，充分发挥专业投资管理价值。
A.忠诚义务
B.诚信义务
C.公开义务
D.专业义务
【答案】：D
12、保本基金从本质上讲是一种（）。
A.股票基金
B.债券基金
C.混合基金
D.平衡基金
【答案】：C
13、某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0.5%。假设赎回当日基金单位净值为1.0250元，则其赎回费用为（）。
A.50.25
B.51.25
C.52.25
D.53.25
【答案】：B
14、广义的基金行政监管方式体现了事前监管、事中监管和事后监管，下列不属于广义基金行政监管方式的是（）。
A.对基金机构市场行为的监管
B.对基金机构各种违法违规行为或出现某些法定情形后的处置措施
C.对基金机构的市场准入监管
D.基金行业自律组织所实施的监督或管理
【答案】：D
15、基金合同生效不足（）的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或年度报告。
A.1个月
B.2个月
C.3个月
D.6个月
【答案】：B
16、某投资者投资10000元认购战金，认购资金在募集期产生的利息为3元，其对应的认购费率为1.2%，基金份额面值为1元，则其认购份额为（）。
A.9884
B.9881.42
C.10000
D.9884.42
【答案】：D
17、(2016年)对于进行短期交易的基金投资者，可以按以下要求收取赎回费（）。
A.持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额5%的赎回费
B.持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额2%的赎回费
C.持续持有期少于30日的投资人，收取不低于赎回金额0.75%的赎回费
D.持续持有期少于30日的投资人，收取不低于赎回金额0.5%的赎回费
【答案】：C
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