2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库及参考答案（预热题）.docxVIP

2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库

第一部分单选题(500题)

1、（2016年真题）基金份额持有人大会行使的职权不包括（）。

A.提请更换基金管理人、基金托管人

B.决定基金扩募或者延长基金合同期限

C.决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同

D.决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准

【答案】：A

2、(2017年)根据我国相关法律法规规定，公民办理基金开户要求提交相关收入证明的年龄区间是（）。

A.20周岁以上

B.18周岁以上

C.18周岁以上不满20周岁

D.16周岁以上不满18周岁

【答案】：D

3、通常情况下与股票和债券相比，证券投资基金是一种（）的投资品种。

A.高风险、高收益

B.风险相对适中、收益相对稳健

C.低风险、低收益

D.基本没有风险

【答案】：B

4、（2016年真题）中国证监会工作人员应当承担的法律义务是（）。

A.利用职务牟取暴利

B.玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取财务

C.公正廉明，接受监督

D.接受他人物品

【答案】：C

5、下列关于我国的资产管理行业说法错误的是（）。

A.“卖者有责、买者自负”的行业基础文化有待形成

B.与国际一流资产管理机构相比，我国的资产管理机构仍存在不小的差距

C.核心竞争力、诚信守规意识与风险控制能力比较完善

D.法律及监管框架、监管能力有待完善和提高

【答案】：C

6、现阶段，我国的保本基金由（）对基金份额持有人的投资本金承担保本清偿义务。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.基金保荐人

D.基金公司

【答案】：B

7、金融资产一般分为()。

A.股权类和基金类金融资产

B.股权类和债权类资产

C.基金类和债权类金融资产

D.证券类和股票类金融资产

【答案】：B

8、关于依法监管原则，以下说法错误的是（）。

A.基金监管机构职权的取得应当有法律依据

B.基金监管机构不能为提高监管效率而在法定标准的基础上提高制裁力度

C.基金监管活动的依据主要包括法律和中国证监会的规章，但不包括行业协会的自律规则

D.基金监管机构的设置必须有法律依据

【答案】：C

9、（2016年真题）当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时，（）应在知悉后立即对该消息进行公开澄清。

A.基金托管人

B.监管机构

C.基金管理人

D.证券交易所

【答案】：C

10、公募证券投资基金“利益共享，风险共担”，是指（）。

A.基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余由基金投资者和基金管理人一起分享

B.基金管理人、基金托管人和基金投资者一起共同享受收益，共同承担风险

C.每一基金份额享有同样的权益，承担相同的风险

D.基金管理人和基金投资者共同享有利益，共同承担风险

【答案】：C

11、（2016年真题）基金信息披露的内容不包括（）。

A.基金招募说明书

B.基金合同

C.基金份额持有人的资产状况

D.基金份额上市交易公告书

【答案】：C

12、(2016年)A公司进行基金销售时，推出名为“胜百八”的年终客户大回馈活动。该活动宣传资料中指出：“凡参加活动并将活动信息分享给好友，即可获得相应数量货币基金份额，投资者参加活动的投资收益率最高档可达到8．8％。”对此案例的评析，下列说法错误的是（）。

A.最高可享8.8％年化收益为宣传资料中的不当用语

B.根据《证券投资基金销售管理办法》相关规定.该公司需改正其宣传资料

C.基金宣传推介材料不得违规承诺收益或承担损失

D.A公司违反了宣传推介材料关于过往业绩刊登的规范

【答案】：D

13、公司型基金的最高权力机构是（）。

A.基金公司监事会

B.基金公司董事会

C.基金管理公司董事会

D.基金公司股东大会

【答案】：D

14、关于基金宣传推介资料登载基金的过往业绩应该遵守的相关规定，以下表述错误的是（）

A.按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据

B.引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处

C.真实、准确、合理地表述基金业绩和基金管理人的管理

D.可以弓I用某专业机构对该基金的模拟数据作为参考

【答案】：D

15、基金管理公司的设立须经（）批准。

A.中国基金业协会

B.中国证监会

C.证券交易所

D.基金业协会

【答案】：B

16、当QDⅡ基金变更境外托管人、变更投资顾问、投资顾问主要负责人变动、涉及境外诉讼等重大事件时，应在事件发生后及时披露临时公告，并在更新的（）中予以说明。

A.定期报告

B.招募说明书

C.托管协议

D.基金合同

【答案】：B

17、基金管理人内部控制应以防范