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名词解释（1）--第1页
名词解释（1）
1.名词解释
2.优先股：是相对于普通股而言的，市公司在筹集资本是给予投
资者对
于公司利润、公司清理剩余资产享有优先分配权的股份。
3.LOF投资基金：是指上市型开放式基金，即开放式基金发行结
束后，投
资者既可以在场外市场的指定网点申购与赎回基金份额，又可以
在交易所进行基金份额买卖，并通过份额转托管机制将场外市场与场
内市场有机地联系在一起的一种开放式基金，是开放式基金在交易方
式上的创新。
4.封闭式基金：是相对于开放式基金而言的，它是指基金资本总
额及发行
份数在未发行之前就已经确定下来，在发行期满后，基金就封闭
起来，基金份额总额在基金合同期限内固定不变的投资基金，因此也
称为固定型投资基金。
5.对冲基金：其诞生于20世纪50年代初的美国，它利用期货、
期权等金
融衍生产品以及对相关联的不同股票进行买空空卖、风险对冲的
操作技巧，以规避和化解证券投资风险。
6.期权：是指证券投资者事先支付一定的费用取得一种可按既定
价格买卖
某种证券的权利。
7.可转换债券：又称转股证券、可兑换证券、可更换证券等，是
指发行人
依法定程序发行，持有人在一定时间内依据约定的条件可以转换
成一定数量的另一类证券的证券，通常是指转换成普通股票。
8.认购权证：持有人有权按约定价格在特定期限内或到期日向发
行人买入
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名词解释（1）--第2页
标的证券。
9.期货：是指买卖双方在集中的交易场所以公开竞价方式所进行
的标准化
期货合约的交易。
10.余额包销：是指证券承销机构必须先向社会代理发售证券，到
发售期结
束后，如有未售出的证券由承销商自行认购，并按约定时间向发
行人支付全部证券款项的承销方式。
11.市盈率：又称本益比，是指股票我二级市场价格与每股盈利的
比率。
12.代销：是指承销商只作为发行公司的证券销售代理人，按照规
定的发行
条件尽力推销证券，发行结束后未售出的证券退还给发行公司，
承销商不承担发行风险。
13.溢价发行：股票以高于其票面金额的价格在发行市场上销售称
为溢价发
行。
14.竞价买卖：是指多个买主对多个卖主的交易方式。
15.累积投票制：是针对多数投票制的弊端，为保障多数小股东的
利益采用
的投票方法。指股东大会选举两名以上的董事时，股东所持的每
一股份拥有与待选董事总人数相等的投票权，股东既可用所有的投票
权集中投票选举一人，也可分散投票选举数人，按得票多少依次决定
董事入选的表决权制度。
16.欧洲债券：是指某一国借款人在本国境外市场发行的，不以发
行市场所
在国货币，而是以另外一种货币为面值并还本付息的债券。
简答题
1.股票的特征：不可返还性、责任有限性、参与决策性、收益性、
风险性、
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流通性、价格波动性、投机性
2.股东拥有优先认购权，处理方式为：1.行使优先权，购买新股票。
2.转让
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