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2025年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试题库
第一部分单选题(500题)
1、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》规定，私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达（）次的，中国基金业协会将其列入异常机构名单，并通过私募基金管理人公示平台对外公示。
A.1
B.2
C.3
D.4
【答案】：B
2、行业自律管理的法律依据有（）。
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
【答案】：A
3、引入（）的监督和约束，本身就是股权投资基金行业自律和社会监督的重要力量。
A.法律中介机构
B.会计中介机构
C.信息中介机构
D.第三方中介机构
【答案】：A
4、下列关于公司型股权投资基金的设立步骤的说法中，错误的是（）。
A.申请材料齐全，符合法定形式，登记机构能够当场登记的，应予当场登记并颁发营业执照
B.根据法律法规对企业名称的特别规定为企业准备名称，并根据所在地工商登记机构的流程要求进行名称预先核准
C.名称核准通过后，根据各地工商登记机构的要求提交一系列申请材料进行设立登记，并同时向中国基金业协会提交基金备案申请
D.领取营业执照后刻企业印章，申请纳税登记，开立银行基本账户等
【答案】：C
5、（2017年真题）取消基金管理人登记证明的规定是（）。
A.《私募基金登记备案相关问题解答》
B.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》
C.《关于进一步规范基金管理人登记若干事项的公告》
D.《私募投资基金监督管理暂行办法》
【答案】：C
6、股权投资基金管理人在（）被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的，由中国证券投资基金业协会移交中国证券监督管理委员会处理。
A.1年之内两次
B.1年之内三次
C.2年之内一次
D.2年之内两次
【答案】：D
7、股权投资基金对被投资企业的监控通常不会采取（）方式。
A.跟踪协议条款执行情况
B.委托第三方机构
C.监控被投资企业的各类经营指标与财务状况
D.参与被投资企业的公司治理
【答案】：B
8、下列说法错误的是（）
A.有限责任公司型股权投资基金投资者人数不得超过50人
B.股份有限公司型股权投资基金投资者人数可最高可增加至100人
C.有限责任公司型股权投资基金的投资者一般按其实缴出资比例分红
D.股份有限公司型股权投资基金需按股东实际持有的份额比例分红
【答案】：B
9、下列关于份额登记机构职责的表述错诶的是（）。
A.不得以任何方式承诺或保证投资收益
B.不得损害服务对象的合法权益
C.妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至中国证监会认定的机构，其保存期限自账户销户之日起不得少于10年
D.基金份额登记机构应当保证登记数据的真实、准确、完整
【答案】：C
10、在完成项目尽调并实施投资后直到项目退出之前都属于（）。
A.投资期
B.投后管理期
C.投资冷静期
D.项目投资周期
【答案】：B
11、（）多使用趋势分析、结构分析等分析工具。
A.业务尽职调查
B.法律尽职调查
C.风险投资
D.财务尽职调查
【答案】：D
12、2007年，数家并购基金管理机构脱离美国创业投资协会，发起设立（）
A.美国创业投资协会
B.美国小企业管理局
C.小企业投资公司计划
D.美国私人股权投资协会
【答案】：D
13、股权投资基金监管活动不仅要以价值最大化的方式实现基金监管的根本目标，而且还要通过监管活动促进股权投资基金行业的持续健康规范发展。上述描述体现了股权投资基金的（）原则。
A.分类监管
B.适度监管
C.审慎监管
D.高效监管
【答案】：D
14、关于股权投资基金募集，下列说法正确的是（）。
A.投资者可无需签字确认风险揭示书，仅阅读了解即可
B.投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资私募基金
C.投资者为了获得投资机会，可虚报收入情况以符合合格投资者条件
D.投资者可以向私募基金管理人口头承诺符合合格投资者条件
【答案】：B
15、中国证券业协会和中证资本市场发展监测中心原承担的三项职责不包括（）
A.证券公司客户资产管理计划备案和监测监控工作
B.基金管理公司及其子公司特定客户资产管理业务备案管理、统计临测工作
C.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益
D.证券公司直投基金备案利监测监控工作
【答案】：C
16、可直接认定为私募股权投资基金合格投资者的是（）。
A.该基金管理人的从业人员
B.该基金销售机构的从业人员
C.通过基金从业资格考试的个人
D.该基金托管人的从业人员
【答案】：A
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