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2025年证券从业之金融市场基础知识考试题库
第一部分单选题(800题)
1、()是证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证,取得这种证券就等于取得这种商品的所有权。
A.商品证券
B.货币证券
C.资本证券
D.商业证券
【答案】:A
2、私募证券投资基金运行期间,管理规模5000万元以上的信息披露义务人应当在()以内向投资者披露基金净值信息。
A.每月结束之日起5个工作日
B.每季度结束之日起5个工作日
C.每季度结束之日起10个工作日
D.每个完整年度结束之日起一个月
【答案】:A
3、用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金专门进行有价证券投资活动的法人机构是()。
A.投资银行
B.投资公司
C.证券公司
D.机构投资者
【答案】:D
4、关于股票,下列说法错误的是()
A.股份有限公司的资本划分为股份,每一份股份的金额相等
B.同种类的每一股份具有同等权利
C.股票实质上代表了股东对股份公司净资产的所有权
D.股票是设权证券
【答案】:D
5、资产证券化自20世纪70年代在美国问世以后,短短三十余年的时间里,获得了迅速发展,根本原因在于资产证券化能够为参与各方带来好处。从投资者的角度而言,资产证券化的好处不包括()。
A.增加收入来源
B.提供多样化的投资品种
C.提供更多的合规投资
D.降低资本要求,扩大投资规模
【答案】:A
6、下列关于我国证券公司风险管理体系的说法正确的是()。
A.以美国为代表的净资本监管模式,要求流动资产与负债保持在相同的比率上
B.我国相关风险控制在一定程度上是以美国为代表的净资本监管模式
C.以欧盟为代表的资本充足率监管模式,要求具有偿付能力的资本保持在风险资产的一定比率之上
D.当前海外证券业风控指标主要以净资产为核心进行监管
【答案】:C
7、某股份公司因2010年度出现亏损,董事会提议该年度暂缓发放优先股股息,待以后营利时一并发放。根据上述描述,可知该公司发行的优先股属于()。
A.可转换优先股
B.参与优先股
C.股息率可调整优先股
D.累积优先股
【答案】:D
8、可以对将来的经济状况提供预示性信息的经济指标被称为()。
A.先行性指标
B.同步性指标
C.滞后性指标
D.技术性指标
【答案】:A
9、企业集团财务公司发行金融债券后,资本充足率不低于()。
A.10%
B.5%
C.30%
D.20%
【答案】:A
10、相对于优先股,永续债独有的特点不包括()。
A.清偿顺序优先
B.利息税前扣除
C.无管理决策权
D.无固定赎回期限
【答案】:D
11、小张购买股票且在持有收益达到20%时随即将股票出售,获得了一笔收益。体现了股票的()
A.流动性
B.收益性
C.参与性
D.稳定性
【答案】:B
12、股票买卖印花税最后由()统一向征税机关缴纳。
A.中国结算公司
B.证券交易所
C.中国证监会
D.国务院
【答案】:A
13、按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定,证券公司设立私募基金子公司,公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司,并经()审批。
A.国务院证券监督管理委员会
B.中国证监会
C.注册地中国证监会派出机构
D.证券交易所
【答案】:C
14、证券公司直接为投资者开立()。
A.清算账户
B.银行账户
C.证券账户
D.资金结算账户
【答案】:D
15、按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定,律师从事证券法律业务需要具备最近()年连续执业,且拟与其共同承办业务的律师最近()年从事过证券法律业务。
A.5;3
B.5;2
C.3;3
D.3;2
【答案】:C
16、下列关于欧洲债券的说法有误的是()。
A.欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券
B.由于以这种方式发行的债券最早出现在欧洲,故被称为欧洲债券
C.欧洲债券不可以在欧洲以外的国家发行,同时其发行面值也不可以以欧元之外的其他货币来表示
D.大多数欧洲债券仍然是以美元为面值发行的
【答案】:C
17、()=期权价值变化/波动率的变化。
A.Vega值
B.Gamma值
C.Rho值
D.Theta值
【答案】:A
18、既是证券市场上重要的中介机构,又是证券市场上重要的机构投资者的是()。
A.会计师事务所
B.证券公司
C.资产评估事务所
D.投资咨询公司
【答案】:B
19、下列选项中,不属于证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件的是()。
A.企业法人营业执照
B.年检申请报告
C.年度业务报告
D.经注册会计师
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