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集团内部授权管理协议

1.引言

本文档为公司集团内部间授权管理协议，旨在明确集团内部授权的原则、权限及管理要求，以确保信息安全和授权合规。

2.背景

为适应集团内部业务发展的需要，各分支机构及子公司之间需要进行资源与信息的共享与授权。然而，未经合规授权的信息访问和资源使用可能导致潜在的安全隐患及企业风险。因此，制定集团内部授权管理协议是必要且重要的。

3.定义

集团：指公司旗下的所有分支机构和子公司。

授权：指根据业务需要，向集团内部的相关人员授予特定的权限和资源访问权利。

4.授权原则

在集团内部，授权应基于以下原则：

4.1.需要性原则

授权必须基于业务需要，合理分配特定权限和资源访问权。

4.2.权限最小化原则

授权时，应遵循权限最小化原则，即仅授予实现特定业务目标所必需的权限。

4.3.权限审查原则

授权权限需定期审查，确保权限与业务需求的一致性。

4.4.授权责任追溯原则

每个授权决策都应有明确的责任人，并记录相关信息以供追溯。

5.授权流程

集团内部的授权流程如下：

申请授权：授权申请人向授权管理负责人提交授权申请，包括所需权限和理由。

审批授权：授权管理负责人对授权申请进行审批，核实申请人身份及授予权限的必要性。

授权通知：授权管理负责人向申请人发送授权通知，明确授予权限、权限生效时间以及授权有效期等信息。

权限实施：被授权人在收到授权通知后，根据授予权限的要求进行权限设置及资源访问。

权限审查：定期进行权限审查，确保权限与业务需求的一致性。

权限收回：定期或根据特定情况，授权管理负责人有权收回或调整权限。

6.授权管理要求

6.1.授权管理职责

授权管理负责人：负责集团内部授权管理的规划、制定、审核和监督工作。

授权申请人：需要获取授权的集团内部人员，按规定流程提交授权申请。

6.2.权限分级管理

为方便授权管理，权限应根据不同的业务需求进行分级管理。分级管理应根据权限的敏感程度和风险级别确定。

6.3.授权访问控制

授权访问控制应采用有效的技术手段，确保只有经过授权的人员才能访问相关资源。

6.4.授权审计监控

建立授权审计监控机制，定期对授权情况进行审计，发现和解决授权不合规的问题。

6.5.授权协议终止

在以下情况下，授权管理负责人有权终止授权：

授权期限届满；

申请人离职或调岗，不再需要相应的授权权限；

违反授权管理协议或相关规定。

7.风险与违规处理

对于未经授权或违反授权管理协议的行为，集团将采取以下风险应对措施：

警示通知：对违规行为的相关人员发出警示通知，并进行相应的批评教育。

暂停权限：对于严重违规情况，暂停或收回相关权限，并进行相应的纪律处分。

承担法律责任：对于严重侵害集团利益或存在违法行为的人员，将追究法律责任。

8.附则

本文档将定期进行审查和更新，以适应集团业务发展和安全要求的变化。

以上为集团内部授权管理协议的内容，供集团内部各分支机构和子公司遵守和执行。如有任何疑问或需要进一步解释，请联系授权管理负责人。

授权管理负责人：[填写姓名]

生效日期：[填写生效日期]

注：本文档仅供参考，实际操作中应根据实际情况进行调整。