2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库含答案（完整版）.docxVIP

2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库

第一部分单选题(500题)

1、(2016年)下列属于基金巨额赎回的是（）。

A.单个开放日基金净赎回申请为基金总份额的10%

B.单个开放日基金净申购申请为基金总份额的6%

C.单个开放日基金净赎回申请为基金总份额的3%

D.单个开放日基金净申购申请为基金总份额的2%

【答案】：A

2、当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在（）日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及地方监管局备案。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

3、在基金管理公司的各项内部控制制度中，以下用于明确内控目标、内控原则、控制环境及内控措SS等内容的文件是（）。

A.基本管理制度

B.业务操作手册

C.部门业务规章

D.内部控制大纲

【答案】：D

4、关于证券投资基金业在金融体系中的地位和作用，说法错误的是（）。

A.为中小投资者拓宽了投资渠道

B.稳定上市公司的股价

C.优化金融结构，促进经济增长

D.有利于证券市场的稳定和健康发展

【答案】：B

5、对QDII基金而言，赎回申请成功后，基金管理人将在（）日（包括该日）内支付赎回款项。

A.T+1

B.T+2

C.T+3

D.T+10

【答案】：D

6、法律主要依靠国家强制力保证实施，而道德主要依靠社会舆论、传统习俗和内心信念等力量来实现其约束力。这说明，法律与道德（）。

A.调整手段不同

B.目的不同

C.调整范围相同

D.功能相互排斥

【答案】：A

7、证券期货经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料，保存期限不得少于（）。

A.6个月

B.1年

C.3年

D.5年

【答案】：A

8、开放式基金（）公布基金单位资产净值。

A.每季度

B.每周

C.每月

D.每日

【答案】：D

9、下列关于公司型基金的表述中，正确的是()。

A.是独立的法人机构

B.依据基金合同营运基金

C.基金持有者的权利相对较小

D.是不具有独立法人的机构

【答案】：A

10、基金份额登记确认是(?)的职责之一。

A.销售机构

B.注册登记机构

C.基金托管人

D.中央结算公司

【答案】：B

11、下列关于监事会的合规责任的描述中，错误的是（）。

A.通知业务机构停止其违法行为

B.随时调查公司的财务状况，审查账册文件

C.可以提议召开股东会

D.评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题

【答案】：D

12、基金管理人应当在每个季度结束之日起（）个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。

A.60

B.30

C.90

D.15

【答案】：D

13、要求将信息向市场上所有投资者披露，而不是仅向个别机构或投资者披露，体现的是基金信息披露的（）原则。

A.规范性

B.易得性

C.公平性

D.完整性

【答案】：C

14、根据中国证监会的相关指引，ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净值的（）。

A.60%

B.70%

C.80%

D.90%

【答案】：D

15、设立管理公开募集基金的基金管理公司，其注册资本不低于（）人民币，且必须为实缴货币资本。

A.3000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.2亿元

【答案】：C

16、基金销售机构向基金管理人收取客户维护费的依据是（）。

A.基金销售的规模

B.基金机构网点的数量

C.基金机构的客户数量

D.销售基金的保有量

【答案】：D

17、投资者只需阅读招募说明书摘要信息，就可以了解到近()来与基金募集相关的最新信息。

A.3个月

B.6个月

C.12个月

D.24个月

【答案】：B

18、基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作不包括（）。

A.建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度

B.明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录

C.信息技术负责人和信息安全负责人可以由同一人兼任

D.在内部建立完善的信息管理体系

【答案】：C

19、(2016年)关于熟悉法律法规等行为规范，下列表述错误的是（）。

A.守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范

B.我国有关基金从业人员的行为规范，在同一个层次的规范性文件之中进行了集中性阐述

C.基金机构要强化工作流程管理，完善各项规章制度，在机构内部形成守法合规的企业文化

D.基金机构要建立健全学习和运用法律法规等行为规范的各项机制，为从业人员熟悉法律法规等行为规范创造条件

【答案】：B

20、（）是指每个细分市场有明显的区分标准，让销售机构能够清楚地认识不同细分市场的客户差异，提供个性