2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库（完整版）.docxVIP

2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库

第一部分单选题(500题)

1、信息技术内部控制制度不包括（）。

A.内部资金对账制度

B.门禁制度

C.严格的授权制

D.内外网分离制度

【答案】：A

2、QDII基金为除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金。该临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的（）。

A.1%

B.2%

C.5%

D.10%

【答案】：D

3、（2016年真题）基金监管的基本原则不包括（）。

A.保障投资人利益原则

B.适度监管原则

C.保障托管人利益原则

D.高效监管原则

【答案】：C

4、基金管理人授权控制的主要内容包含（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D

5、（2016年真题）关于基金销售结算资金，下列说法错误的是（）。

A.是基金投资人的交易结算资金。在一定条件下不得归入基金销售机构的自有资金

B.是在基金投资人结算账户和基金托管账户之间划转的基金申购（认购）、赎回、现金分红等资金

C.相关机构破产或清算时，基金销售结算资金不属于其破产或清算财产

D.基金销售机构在自身流动性不足时可临时借用基金销售结算资金

【答案】：D

6、投资者办理ETF份额的申购、赎回业务的开放日为证券交易所的交易日，开放时间为（）。

A.9:00—11:3013:00—15:00

B.9:00—11:.3013:30—15:00

C.9:30—11:3013:00—15:00

D.9:30—11:3013:.30—15:00

【答案】：C

7、处于下列哪个情形时，LOF份可以办理跨系统转托管？（）

A.分红派息前R-2日至R日（R日为权益登记日）的LOF份额

B.分红派息前R-5日至R-3日（R日为权益登记日）的LOF份额

C.未处于冻结状态的LOF份额

D.未处于质押状态的LOF份额

【答案】：B

8、（2016年真题）基金的销售机构人员在销售基金时，不正确的行为是（）。

A.进行基金投资人风险承受能力调查

B.根据投资者的风险偏好，推荐其合适的基金产品

C.向投资人承诺收益

D.介绍投资人想要了解的基金产品情况

【答案】：C

9、基金托管人有下列（）情形的，中国证监会、中国银保监会可以取消其基金托管资格。

A.违反《证券投资基金法》规定，情节不严重的

B.连续2年没有开展基金托管业务的

C.连续3年没有开展基金托管业务的

D.使托管基金财产遭受损失的

【答案】：C

10、（2017年真题）基金交易业务的内部控制制度应对（）等特殊交易形式制定相应的流程和规则。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A

11、下列不属于《基金中基金指引》规范的内容范围的是（）。

A.明确FOF的定义

B.强化集中投资，防范风险

C.减少双重收费

D.强化FOF信息披露

【答案】：B

12、投资者可通过ETF进行套利交易，这主要是由于ETF()的特点。

A.实行一级市场与二级市场并存的交易制度

B.被动操作指数基金

C.独特的实物申购、赎回机制

D.只能通过交易所进行交易

【答案】：A

13、对辖区内异地基金管理公司的分支机构进行日常监管的主体是（）。

A.中国证监会机构部

B.分支机构所在地证监局

C.母机构所在地证监局

D.以上都是

【答案】：B

14、下列关于投资概念的说法中，错误的是（）。

A.投资者期望投资回报应该能补偿资金被占用的时间

B.投资者期望投资回报应该能补偿预期的通货膨胀率

C.投资未来收益具有不确定性

D.投资的产出会大于投入

【答案】：D

15、高效基金监管的保证不包括（）。

A.规范的监管程序

B.科学的监管技术

C.现代化的监管手段

D.过度的市场干预

【答案】：D

16、基金管理人应当在FOF所投资基金披露净值的（）日，及时披露FOF份额净值和份额累计净值。

A.T

B.T+1

C.T+2

D.T+3

【答案】：B

17、（2016年真题）以下不属于中国证券投资基金业协会的职责的是（）。

A.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益

B.制定证券投资基金活动监督管理规划，并行使审批、核准或者注册权

C.制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分

D.依法办理非公开募集基金的登记、备案

【答案】：B

18、以下关于开放式基金的描述，正确的是（）。

A.开放式基金的非交易过户只适用于个人投资者，机构投资者不能进行非交易过户

B.由于需要收取一定