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2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库
第一部分单选题(500题)
1、（2016年真题）下列关于证券投资基金在全球的发展特征的说法，不正确的是（）。
A.美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛
B.封闭式基金成为证券投资基金的主流产品
C.基金资产的资金来源发生了重大变化
D.基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出
【答案】：B
2、下列不属于基金产品风险评价依据的是（）。
A.基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例
B.基金的历史规模和持仓比例
C.基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度
D.基金3个月内来有无违规行为发生
【答案】：D
3、根据相关法律法规，独立董事人数不得少于（）人，且不得少于董事会人数的（）。
A.3，1/3
B.2，1/3
C.3，1/2
D.4，1/3
【答案】：A
4、某基金管理人拟采取非公开募集的方式募集特定客户资产管理计划，以下违反法规要求的做法是（）。
A.由投资经理向10个由银行渠道推荐的高净值客户介绍该特定客户资产管理计划
B.向持有公司旗下基金300万以上的老客户发送邮件，推介该特定客户资产管理计划
C.通过某财经互联网向公众推介该特定客户资产管理计划
D.在公司的员工微信平台上发布该基金信息，号召员工认购该特定客户资产管理计划
【答案】：C
5、基金公司股东享有的权利不包括（）。
A.表决权
B.公司日常具体事务决策权
C.监督权
D.收益分配权
【答案】：B
6、以下不属于基金法定信息披露范畴的是（）。
A.基金投资预测说明书
B.基金合同
C.基金托管协议
D.基金招募说明书
【答案】：A
7、下列关于基金信息披露的表述，不正确的是（）。
A.基金信息披露有利于投资者的价值判断
B.加强基金信息披露可以防止信息的滥用
C.加强基金信息披露可以改变投资者的信息弱势地位
D.基金信息披露是一种自愿性信息披露
【答案】：D
8、（2016年真题）以下属于基金信息披露禁止行为的有（）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】：D
9、在英国和我国香港特别行政区，证券投资基金被称为（）。
A.共同基金
B.单位信托基金
C.集合投资基金
D.证券投资信托基金
【答案】：B
10、（）机构的营业网点数量众多，受众范围广。
A.代销
B.直销
C.包销
D.承销
【答案】：A
11、基金募集申请过程中，（）不是基金管理人向中国证监会提交的设立基金的中请注册文本。
A.基金募集说明书
B.基金合同草案
C.基金托管协议草案
D.招募说明书草案
【答案】：A
12、根据《证券投资基金法》的规定，关于基金托管人的职责，以下表述错误的是（）。
A.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关材料
B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
C.安全保管基金财产
D.编制基金财务会计报告
【答案】：D
13、资产管理的本质具体表现不包含（）。
A.一切资产管理活动都要求风险与收益相匹配
B.管理人必须坚持“卖者有责”
C.投资人必须做到“买者自负”
D.交易双方必须做到“风险共担”
【答案】：D
14、(2016年)（）是一种既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的基金。
A.上市开放式基金
B.上市交易型开放式指数基金
C.分级基金
D.开放式基金
【答案】：A
15、基金管理人将目标与企业的任务或预期联系在一起，保证制定的目标与企业的风险偏好相一致，体现了企业风险管理基本框架中的（）。
A.内部环境
B.目标设定
C.事项识别
D.风险应对
【答案】：B
16、合规性测试结果应按照基金管理人的内部风险管理程序，通过（）向上报告，以确保各项政策和程序符合法律、规则和准则的要求。
A.合规部门负责人
B.合规检查小组
C.合规风险报告路线
D.其他途径
【答案】：C
17、基金份额的转换一般采取未知价法，按照转换申请日的（）为基础计算转换基金份额数量。
A.基金份额总值
B.基金份额净值
C.基金资产总值
D.基金资产净值
【答案】：B
18、关于基金托管人应当履行的职责，以下表述错误的是（）。
A.监督基金管理人的投资运作
B.编制基金财务会计报告、中期和年度基金报告
C.安全保管基金财产
D.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格
【答案】：B
19、(2016年)（）是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。
A.电话服务中心
B.邮寄服务
C
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