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黑龙江省大同区《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试大全及答案【新】

第I部分单选题（100题）

1.用DA表示总资产的加权平均久期，VA表示总资产，R为市场利率，当市场利率变动△R时，资产的变化可表示为（）。

A:DA×VA×△R／（1+R）

B:-DA×VA／R×（1+R）

C:DA×VA／△R×（1+R）

D:-DA×VA×△R／（1+R）

答案：D

2.证券投资顾问业务的原则不包括（）。

A:勤勉尽责

B:获利保证

C:忠实诚信

D:善良管理人注意原则

答案：B

3.政府债券、金融债券和公司债券，是按债券的（）进行的分类。

A:付息方式

B:债券形态

C:发行额度

D:发行主体

答案：D

4.行业和区域分析属于（）层次的分析

A:中观

B:微观

C:局部

D:宏观

答案：A

5.加强指数法是指基金管理人将（）管理方式与（）股票投资策略相结合，在盯住选定的股票指数的基础上做适当的主动性调整的股票投资策略。

A:标准指数法，积极型

B:指数法，积极型

C:标准指数法，保守型

D:指数法，保守型

答案：B

6.某金融机构资金交易部门交易债券和外汇两大类金融产品，当期各自计量的VaR值分别为300万元及400万元，则资金交易部门当期的整体VaR值约为（）。

A:700万元

B:至多700万元

C:至少700万元

D:100万元

答案：B

7.家庭资产负债表中的流动资产项目不包括下列哪个会计科目?（）

A:短期国库券

B:房产

C:活期存款

D:货币市场基金

答案：B

8.某投资者在3个月后持获得一笔资金，并希望用该笔资金进行股票投资，但是担心股市整体上涨从而影响其投资成本，这种情况下，可采取（）。

A:股指期货的买入套期保值

B:股指期货的跨期套利

C:股指期货的卖出套期保值

D:期指和股票的套利

答案：A

9.下列关于资本市场线的表述，错误的是()。

A:资本市场线方程反映有效组合的收益率和无风险之间的关系

B:资本市场线是沿着投资组合的有效边界，由风险资产和无风险资产构成的投资组合

C:资本市场线是在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无风险资产F与市场组合M的射线FM

D:资本市场线揭示了有效组合的收益和风险之间的均衡关系

答案：A

10.基本分析中自上而下的分析流程是（）。

A:宏观经济分析—行业分析—公司分析

B:公司估值分析—公司财务分析

C:行业分析—宏观分析—公司分析

D:区域分析—产业分析—宏观分析

答案：A

11.（）是指具有某一特征的研究对象的全体所构成的集合。

A:统计量

B:总体

C:常模

D:样本

答案：B

12.某大豆进口商在5月即将从美囯进口大豆，为了防止价格上涨，2月10日该进口商在CBOT买入40手执行价格为660美分/蒲式耳，5月大豆的看涨期权利金为10美分/蒲式耳，当时CBOT5月大豆的期货价格为640美分/蒲式耳。当期货价格涨到（）美分/蒲式耳时，该进口商的期权能达到盈亏平衡。

A:640

B:670

C:680

D:650

答案：B

13.投资顾问在制定客户理财目标过程中，如果计划对已确定的投资目标进行改动，则需（）。

A:对客户说明并征得客户同意

B:对客户说明

C:不能修改

D:自行修改

答案：A

14.年金是在某个特定的时间段内一组时间间隔相同、金额相等的、方向相同的现金流，下列不属于年金的是（）。

A:每月家庭日用品费用支出

B:养老金

C:房赁月供

D:定期定额购买基金的月投资款

答案：A

15.证券公司根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。至少（）评估一次流动性风险限额，（）开展一次流动性风险压力测试。

A:每半年，每年

B:每半年，每半年

C:每年，每半年

D:每年，每年

答案：C

16.（）应当建立客户风险承受能力评估信息管理系统，用于测评、记录和留存客户风险承受能力评估内容和结果

A:证券公司

B:证券交易所

C:中国证监会

D:商业银行

答案：D

17.《风险揭示书》内容与格式要求由（）制定。

A:证券公司

B:中国证券业协会

C:中国证监会

D:证券交易所

答案：B

18.投资者在信息不确定的情况下，行为受到其他投资者的影响，模仿他人决策，或者过多依赖于舆论，而不考虑私人信息的行为，这称为（）。

A:羊群效应

B:损失厌恶效应

C:过度自信

D:心理账户

答案：A

19.指数化的方法不包括（）。

A:方差最小化法

B:分层抽样法

C:优化法