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黑龙江省2024年《证券分析师之发布证券研究报告业务》资格考试完整题库A4版可打印

第I部分单选题（100题）

1.中央银行规定利率限额与信用配额对商业银行的信用活动进行控制，属于（）。

A:直接信用控制

B:间接信用控制

C:公开市场业务

D:再贴现政策

答案：A

2.在利率期限结构理论中。（）认为长短期债券具有完全的可替代性。

A:回定偏好理论

B:市场预期理论

C:流动性偏好理论

D:市场分割理论

答案：B

3.在利率期限结构理论中。（）认为长短期债券具有完全的可替代性。

A:回定偏好理论

B:市场预期理论

C:市场分割理论

D:流动性偏好理论

答案：B

4.已知某公司每张认股权证可购买1股普通股，认股权证的市场价格为5元，对应的普通股市场价格为14元，凭认股权证认购股票的认购价格为12元，那么该认股权证的时间价值为()元。

A:3

B:5

C:4

D:2

答案：A

5.下列关于证券分析师执业纪律的说法，不正确的是（）。

A:证券分析师的执业活动应当接受所在执业机构的管理，在执业过程中应充分尊重和维护所在执业机构的合法利益

B:证券分析师及其执业机构不得在公共场合及媒体对其自身能力进行过度或不实的宣传，更不得捏造事实以招揽业务

C:证券分析师必须以真实姓名执业

D:证券分析师可以兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务，但不得超过三家

答案：D

6.（）不是由于均值的时变造成的，而是由方差和自协方差的时变造成的序列。

A:平稳时间序列

B:非平稳时间序列

C:齐次非平稳时间序列

D:非齐次非平稳序列

答案：D

7.我国目前石油行业的市场结构属于（）。

A:不完全竞争

B:完全竞争

C:寡头垄断

D:完全垄断

答案：C

8.如果中央银行倾向于降低无风险收益率，那么我们预期加权平均成本(WACC)将会（）。

A:上升

B:无法确定

C:下降

D:不变

答案：C

9.供给曲线代表的是（）。

A:厂商能够提供的数量

B:厂商的生产数量

C:厂商愿意并且能够提供的数量

D:厂商愿意提供的数量

答案：C

10.股权资本成本的基本含义是（）。

A:为使股票价格不下跌，企业应在二级市场增持的金额

B:在一级市场认购股票支付的金额

C:为使股票的市场价格不受影响，企业应从所募集资金中获得的最小收益率

D:在二级市场认购股票支付的金额

答案：C

11.丢同一个骰子5次，5次点数之和大于30为什么事件（）。

A:不可能事件

B:必然事件

C:随机事件

D:互斥事件

答案：A

12.某套利有以63200元/吨的价格买入1手铜期货合约。同时以63000元/吨的价格卖出1手铜期货合约。过了一段时间后。将其持有头寸同时平仓，平仓价格分别为63150元/吨和62850元/吨。最终该笔投资的价差（）。

A:扩大了100元/吨

B:缩小了100元/吨

C:缩小了200元/吨

D:扩大了200元/吨

答案：A

13.目前国际金融市场中比较常见且相对成熟的行为金融投资策略不包括（）。

A:动量投资策略

B:时间分散化策略等

C:反向投资策路

D:大盘股策略

答案：D

14.在股票现金流贴现模型中，可变增长模型中的“可变”是指（）。

A:股价的增长率是可变的

B:股票的内部收益率是可变的

C:股息的增长率是变化的

D:股票的投资回报率是可变的

答案：C

15.发布对具体股票做出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份（）以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。

A:0.03

B:0.1

C:0.05

D:0.01

答案：D

16.在沃尔评分法中，营业收入/固定资产的标准化比率设定为（）。

A:2

B:6

C:4

D:8

答案：C

17.证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当加强研究对象覆盖范围管理，将上市公司纳入或者移出研究对象覆盖范围的，应当由（）独立作出决定并履行内部审核程序。

A:中国证监会

B:中国证券业协会

C:财务部门

D:研究部门或者研究子公司

答案：D

18.下列关于证券分析师制作发布证券研究报告的说法不正确的有（）。

A:应当基于认真审慎的工作态度、专业严谨的研究方法与分析逻辑得出研究结论

B:证券研究报告的分析与结论在逻辑上可以不一致

C:不得编造并传播虚假、不实、误导性信息

D:应当自觉使用合法合规信息，不得以任何形式使用或泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及未公开重大信息

答案：B

19.即期利率，2年期利率为2.4%