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青海省尖扎县2023-2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必刷100题附答案【研优卷】

第I部分单选题（100题）

1.根据《证券投资顾问业务暂行规定》，以下对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法，不正确的是（）。

A:证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施

B:证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项

C:证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认

D:证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议

答案：D

2.下列关于教育内容表述正确的是（）。

A:教育规划是指为了需要时能支付教育费用所预估的计划

B:教育规划是指为了需要时能支付义务教育费用所订的计划

C:教育规划是指为了需要时能支付教育费用所订的计划

D:教育规划是指为了需要时能支付教育费用所订的纲要

答案：C

3.假设王先生有现金100万元，按单利10%计算，5年后可获得（）万元。

A:110

B:180

C:161

D:150

答案：D

4.王先生将1万元用于投资某项目，该项目的预期收益率为10%，项目投资期限为3年，每年年未支付一次利息，王先生选择了利息再投资，最后一年王先生可以获得本金和利息共（）元。

A:13000

B:13400

C:13310

D:13500

答案：C

5.以下（）为套利组合应满足的条件。

A:该组合中各种证券的权数满足W1+W2+…+WN=0

B:该组合具有期望收益率

C:该组合因素灵敏度系数大于零

D:该组合因素灵敏度系数小于零

答案：A

6.假设金融机构根据过去100天的历史数期计算持有交易头寸的VAR值1000万元人民币，置信区间为99％，持有期为1天，则该机构在未来100个交易日内，预期所持有的交易头寸最多会有（）天的损失超过1000万元。

A:3

B:1

C:2

D:10

答案：B

7.关于VaR值的计量方法，下列论述正确的是（）。

A:历史模拟法可计量非线性金融工具的风险

B:方差一协方差法能预测突发事件的风险

C:方差一协方差法易高估实际的风险值

D:蒙特卡洛模拟法不需依赖历史数据

答案：A

8.假设检验的概率依据是（）。

A:小概率原理

B:中心极限定理

C:大数定理

D:最大似然原理

答案：A

9.道氏理论所认为的主要趋势的持续时间一般在（）。

A:1年或1年以上

B:不超过3周

C:3~6个月

D:3周~3个月

答案：A

10.关于积极型债券组合管理策略中水平分析的说法，错误的是（）。

A:水平分析的主要形式是利率预期策略

B:预期利率下降时，増加投资组合的持续期

C:预期利率上升时，缩短投资组合的持续期

D:预期利率下降时，缩短投资组合的持续期

答案：D

11.根据投资目标不同，证券组合可以划分为（）。

A:保值型、增值型、平衡型等

B:激进型、稳健性、均衡型等

C:国际型、国内型、混合型等

D:收入型、增长型、指数化型等

答案：D

12.“5Cs”方法属于（）评级方法。

A:信用评分法

B:压力测试法

C:历史模型法

D:专家判断法

答案：D

13.风险价VAR的计算一般涉及（）个要素。

A:四

B:二

C:一

D:三

答案：A

14.（）向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求了解客户的情况，评估客户的风险承受能力。

A:证券公司或证券投资咨询机构

B:中国证监会

C:中国证券业协会

D:证券交易所

答案：A

15.（）指投资人在处置股票时，倾向卖出赚钱的股票、继续持有赔钱的股票，即“出赢保亏”效应。

A:处置效应

B:孤立效应

C:羊群效应

D:狂顶效应

答案：A

16.简单型消扱投资策略的缺点是（）。

A:适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大情况

B:收益的不稳定

C:交易成本和管理费用最大化

D:放弃从市场环境变化中获利的可能

答案：D

17.下列关于证券投资顾问的主要职责说法错误的是（）

A:证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益依据包括

B:证券投资顾问服务费用可以以公司账户收取.也可以以证券投资顾问人员个人名义收取

C:证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议

D:证券投资顾问向客户提供的投资建议应包