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青海省同仁县《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必背100题题库带答案（模拟题）

第I部分单选题（100题）

1.在市场风险的分析中，久期也称为（）。

A:缺口期

B:检验期

C:持续期

D:风险控制期

答案：C

2.证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试，在压力情景下证券公司满足流动性需求并持续经营的最短期限（）

A:不少于60天

B:不少于30天

C:不少于365天

D:不少于180天

答案：B

3.证券投资顾问向客户提供投资建议时，应有合理的依据，以下可以作为投资建议的依据的是（）

A:证券投资顾问的个人判断

B:内幕消息

C:媒体发布的新闻

D:道听途说的消息

答案：C

4.遗产安排属于客户证券投资理财的（）目标。

A:短期目标

B:永久目标

C:长期目标

D:中期目标

答案：C

5.下列关于股票流动性的叙述，错误的是（）。

A:流动性是指股票可以通过依法转让而变现的特性

B:在有做市商的情况下，做市商双边报价的买卖价差通常是衡量股票流动性的最重要指标

C:价格恢复能力越强，股票的流动性越弱

D:如果买卖盘在每个价位上均有较大报单，则股票流动性较强

答案：C

6.（）不是由于均值的时变造成的,而是由方差和自协方差的时变造成的序列。

A:非平稳时间序列

B:平稳时间序列

C:齐次非平稳时间序列

D:非齐次平稳时间序列

答案：D

7.资本市场线是（）

A:在均值标准差平面上风险与期盛收益间线性关系的直线

B:衡量由β系数侧定的系统风险与期望收益间线性关系的直线

C:在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无冈险资产F与市场组合M的射线F

D:以E（rP）为横坐标、βp为纵坐标

答案：C

8.下列关于杜邦财务分析体系的说法中，不正确的是（）。

A:总资产收益率是一个综合性最强的指标

B:资产负债率高会给企业带来较多的杠杆利益，也会带来较大的风险

C:资产负债率与权益乘数同方向变化

D:在净资产收益率大于零的前提下，提高资产负债率可以提高净资产收益率

答案：A

9.（）是对经济的弹性。

A:利润杠杆

B:财务杠杆

C:运营杠杆

D:估值杠杆

答案：C

10.相关系数决定结合线在A与B点之间的（）程度。

A:偏离

B:离线

C:分散

D:弯曲

答案：D

11.一家日本出口商向美国进口商出口了一批货物，预计3个月后收到1000万美元的货款，假如当前汇率为1美元=93日元，商业银行的研究部门预计3个月后日元可能会升值到1美元-90日元，因此建议该日本出口商()，以对冲外汇。

A:在93价位建立日元／美元的货币期货的空头头寸

B:在90价位建立日元／美元的货币期货的多头头寸

C:在90价位建立日元／美元的货币期货的空头头寸

D:在93价位建立日元／美元的货币期货的多头头寸

答案：D

12.目前我国各家商业银行推广的（）是结构化金融衍生工具的典型代表。

A:利率互换

B:股指期货

C:挂钩不同标的资产的理财产品

D:远期交易

答案：C

13.国内生产总值（GDP）是指一个国家（或地区）所有（）在一定时期内（一般按年统计）生产活动的最终成果。

A:国内居民

B:常住居民

C:常住居民但不包括外国人

D:国外居民

答案：B

14.债券互换中替代互换的风险来源，错误的是（）。

A:纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更短

B:价格走向与预期相反

C:纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更长

D:全部利率反向变化

答案：A

15.对支撑线和压力线的修正过程是对现有各个支撑线和压力线（）的确认。

A:影响力

B:估值

C:重要性

D:走势

答案：C

16.财务报表分析法中的（）是指对两个或几个有关的可比数据进行对比，揭示财务指标的差异和变动关系，是财务投资分析中最基本的方法。

A:趋势分析法

B:比率分析法

C:比较分析法

D:因素分析法

答案：C

17.技术分析是建立在否定（）的基础之上。

A:半强势市场

B:弱势有效市场

C:有效市场

D:强势有效市场

答案：B

18.资本市场线是（）。

A:在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无风险资产F与市场组合M的射线FM。

B:以E（rP）为横坐标、βp为纵坐标。

C:在均值标准差平面上风险与期望收益间线性关系的直线。

D:衡量由β系数测定的系统风险与期望收益间线性关系的直线。

答案：A

19.某3年期债券久期为2．5年，债券当前市场价格为102元，市场利率为4％，假设市场利率突然下降100个基点，则该债券的价格（）。

A:上升2.43