法务履约风控检查表.doc

附件7

法务履约风控检查表

项目名称：项目经理：形象进度：检查日期：

序号

检查内容

1

材料进、出场验收台账及时建立，内容完整

检查内容

材料台账（是￡否￡）建立，（是￡否￡）专人负责登记管理，（是￡否￡）建立电子台账。

台账存在问题：

2

进货单、收料凭证、入库单，数量一致，签字完整

检查内容

材料进货单收料人，职位（￡材料员；￡库管员；￡其他），专职（是￡否￡）。

上述进货单、入库单数量（是￡否￡）存在差异，若有，具体原因；

上述进货单、入库单签收人（是￡否￡）与合同约定一致，若不一致，具体原因。

主要问题：

亮点措施：

3

送货单、入库单中记录的信息与合同约定一致（如材料单价）

检查内容

查验合同1：供方单位材料名称

查验合同2：供方单位材料名称

送货单、入库单单据上（是￡否￡）填写单价；如填写单价，（是￡否￡）同合同约定单价一致。

主要问题：

￡抽查的材料单证未签订合同；￡材料计价方式与合同约定不一致（如合同约定按吨，送货单按件）；

￡送货单未加盖发货单位公章或未经合同约定授权人员签字；￡其他：

4

材料（大宗材料）月结手续确认单价、结算方式是否与合同约定相符，是否有调差确认或补充协议

检查内容

结算单/对账单（是￡否￡）有签字盖章，签字人员是否与合同约定相符（是￡否￡）

价格、数量若有调整，（是￡否￡）已签订补充协议或调价说明，未签订原因：。

5

采购租赁合同登记台账及时建立，使用公司范本

检查内容

（1）本项目（￡是￡否）建立合同台账，台账存在问题：__________________________________

（2）供应商各项签约资质（营业执照、法定代表人/授权人员身份证复印件等）未齐全合同__份，（是￡否￡）存在与不诚信名单中采购租赁（不含机械设备）单位合作情况，如有，注明单位及原因：

（3）份内容不规范，主要原因/问题：（签章、主体、范本、条款）

6

分包合同登记台账及时建立，使用公司范本

检查内容

（1）本项目（￡是￡否）建立分包合同台账，台账存在问题：__________________________________

（2）分包单位经营证照（营业执照、法定代表人/授权人员身份证复印件等）未齐全合同___份，（是￡否￡）存在与不诚信名单中采购租赁（不含机械设备）单位合作情况，注明单位及原因：

（3）份内容不规范，主要原因/问题：（签章、主体、范本、条款、安全生产协议、质量保修书等）

（4）施工内容（是￡否￡）与资质相符；资质证书、安全生产许可证（是￡否￡）在有效期。

7

甲分包单位进场前及时签订《配合协议》，配合费、水电费、安全责任等约定明确

检查内容

本项目（￡是￡否）存在甲分包项目，共有项甲分包项目：￡桩基、￡支护、￡土方、￡涂料、￡保温、￡通风、￡装饰装修、￡栏杆、￡消防、￡防水、￡门窗、￡地辐热、￡幕墙、其他：；已进场家甲分包单位。

已与家甲分包单位签订配合协议，其中配合协议内容约定不完整的家。

主要问题：

陪同人员：检查人：日期：