辽宁省瓦房店市整理《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必背100题题库及答案（网校专用）.docxVIP

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辽宁省瓦房店市整理《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必背100题题库及答案（网校专用）

第I部分单选题（100题）

1.深市所送红股在股权登记日后第（）个交易日上市流通。

A:10

B:7

C:1

D:3

答案：D

2.（）不是一个具体的险种，而是一种承保方式。

A:团体保险

B:财产保险

C:健康保险

D:人寿保险

答案：A

3.如果收盘价格（）开盘价格，则K线被称为阳线。

A:高于

B:略低于

C:等于

D:低于

答案：A

4.关于头肩顶形态中的颈线，以不说法不正确的是（）.

A:突破颈线一定需要大成交量配合

B:如果股价最后在颈线水平回升，而且回升的幅度高于头部，或者股价跌破颈线后又回升到颈线上方，这可能是一个失败的头肩顶，宜作进一步观察

C:头肩顶形态中，它是支撑线，起支撑作用

D:当颈线被突破，反转确认以后，大势将下跌

答案：A

5.按股票的价格行为所表现出来的行业特征进行的分类，可以将股票划分为增长类、周期类、稳定类和（）股票。

A:非增长类

B:投机类

C:价值类

D:能源类

答案：D

6.对支撑线和压力线的修正过程是对现有各个支撑线和压力线（）的确认。

A:重要性

B:估值

C:影响力

D:走势

答案：A

7.《风险揭示书》内容与格式要求由（）制定。

A:中国证监会

B:中国证券业协会

C:证券交易所

D:证券公司

答案：B

8.（）是指在同一市场买入（或卖出）某一交割月份期货合约的同时，卖出（或买入）另一交割月份的同种商品期货合约，以期在两个不同月份的期货合约价差出现有利变化时以对冲平仓获利

A:期现套利

B:跨商品套利

C:跨期套利

D:跨市场套利

答案：C

9.关于久期分析，下列说法正确的是（）.

A:久期分析只能计量利率变动对银行短期收益的影晌

B:对于利率的大幅变动，久期分析的结果仍能保证准确性

C:如采用标准久期分析法，可以很好地反映期权性风险

D:如采用标准久期分析法，不能反映基准风险

答案：D

10.当技术分析无效时，市场至少符合（）。

A:半强式有效市场假设

B:无效市场假设

C:强式有效市场假设

D:弱式有效市场假设

答案：D

11.“当形成一种股市将持续上涨的信念时，投资者往往会对有利的信息或证据特别敏感或容易接受，而对不利的信息或证据视而不见”可以来解释()这个行为金融概念。

A:心理账户

B:过度自信

C:框定偏差

D:证实偏差

答案：D

12.债项评级是对（）的特定风险进行计量和评价，以反映客户违约后估计的债项损失大小。

A:公司评级

B:信用状况

C:交易本身

D:偿债能力

答案：C

13.（）己成为市场普遍接受的风险控制指标。

A:修正久期

B:凸性

C:剩余期限

D:久期

答案：D

14.下列个人理财目标中，属于客户长期目标的是（）。

A:建立退休基金

B:休假

C:购置新车

D:按揭买房

答案：A

15.假定有一款固定收益类的理财产品。理财期限为6个月，理财期间固定收益率为3％，客户小王用30000元购买该产品．则6个月后，小王连本带利共可获得()元。

A:30450

B:30180

C:30225

D:30000

答案：A

16.下列有关证券分析师应该受到的管理的说法，正确的是（）。

A:机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务

B:取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由证监会注销其执业证书

C:从业人员取得执业证书后辞职的，原聘用机构应当在其辞职后五日内向协会振告

D:协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训

答案：A

17.关于MVA，以下说法中错误的是（）。

A:MVA是从基本面分析得出的企业在特定时间内创造的价值

B:MVA是直接衡量任何企业市场价值的重要指标

C:MVA是股票市值与累计资本投入之间的差额

D:MVA是公司为股东创造或毁坏的财富在资本市场上的体现

答案：A

18.证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，（）可以采取处罚措施。

A:中国证监会

B:国务院

C:中国证监会及其派出机构

D:证券行业协会

答案：C

19.关于积极型债券组合管理策略中水平分析的说法，错误的是（）。

A:水平分析的主要形式是利率预期策略

B:预期利率上升时,缩短投资组合的持续期

C:预期利率下降时,增加投资组合的持续期

D:预期利率下降时,缩短投资组合的持续期

答案：D

20.风险对冲是指利用特定的金融资产或金融工具