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企业合规经营实践手册

TOC\o1-2\h\u18869第1章企业合规概述 3

13181.1合规的定义与重要性 3

61011.2合规风险与合规管理 4

32434第2章合规体系建设 5

254902.1合规体系框架 5

179122.1.1合规风险评估 5

49652.1.2合规控制措施 5

56832.1.3合规信息系统 5

127232.2合规组织架构 6

9992.2.1合规管理部门 6

117432.2.2合规管理团队 6

251322.2.3合规委员会 6

130192.3合规政策与程序 7

111302.3.1合规政策 7

100522.3.2合规程序 7

20961第3章法律法规识别与遵守 7

192753.1法律法规收集与更新 7

147833.1.1法律法规收集 8

191923.1.2法律法规更新 8

316133.2法律法规合规性分析 8

39873.2.1分析方法 8

112213.2.2分析成果 8

125903.3法律法规遵守与执行 8

101633.3.1制定合规管理制度 8

127113.3.2培训与宣传 9

19663.3.3监督与检查 9

134723.3.4案例分析与警示 9

165503.3.5持续改进 9

17461第4章内部控制与风险管理 9

251074.1内部控制体系建设 9

288034.1.1内部控制体系概述 9

102464.1.2内部控制体系的基本要素 9

184864.1.3内部控制体系的建设步骤 10

15134.2风险识别与评估 10

232264.2.1风险识别 10

144604.2.2风险评估 10

145324.3风险应对与监控 10

83704.3.1风险应对 10

200424.3.2风险监控 11

30281第5章伦理道德与合规文化 11

23475.1伦理道德规范 11

62315.1.1诚信原则 11

66705.1.2尊重人权 11

130985.1.3社会责任 11

187545.1.4客户权益保护 12

281965.2合规文化建设 12

265405.2.1建立合规组织架构 12

106225.2.2制定合规政策和程序 12

255965.2.3强化合规意识 12

212685.2.4建立合规激励机制 12

37835.3员工培训与教育 12

211625.3.1培训内容 12

113225.3.2培训方式 12

208155.3.3培训效果评估 13

10358第6章合规审查与监督 13

319336.1合规审查机制 13

112356.1.1合规审查组织架构 13

120176.1.2合规审查流程 13

304536.1.3合规审查方法 13

254246.2合规检查与评估 13

269356.2.1合规检查 14

281736.2.2合规评估 14

301076.3合规报告与信息披露 14

204016.3.1合规报告 14

57286.3.2信息披露 14

3570第7章反洗钱与反恐融资 15

94847.1反洗钱法律法规 15

10887.1.1《反洗钱法》 15

243947.1.2相关部门规章 15

291007.2反洗钱内部控制 15

265447.2.1制定反洗钱政策 15

304887.2.2建立客户身份识别制度 15

40467.2.3可疑交易监测与报告 15

6127.2.4内部审计与合规检查 16

81787.3反恐融资合规措施 16

234337.3.1识别客户及其受益所有人 16

203357.3.2监测客户交易活动 16

54877.3.3合作与信息共享 16

238797.3.4员工培训与宣传教育 16

31593第8章数据保护与隐私权 16

139398.1数据保护法律法规 16

86318.2数据分类与保护措施 17

134938.3隐私权保护与合规实践 17

16266第9章合规纠纷处理与应对 18

197249.1合规纠纷