辽宁省金州区2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试必刷100题完整版及答案【真题汇编】.docxVIP

专业《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试必刷100题题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案！

辽宁省金州区2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试必刷100题完整版及答案【真题汇编】

第I部分单选题（100题）

1.（）的目的是使所管理的资产组合尽量接近于某个债券市场指数的表现。

A:两极策略

B:多重负债下的免疫策略

C:指数策略

D:单一负债下的免疫策略

答案：C

2.以下不属于收入型证券组合的目标是（）。

A:价格稳定

B:收入稳定

C:风险最小

D:期限较短

答案：D

3.（）对证券公司、证券投资咨词机构从事证券投资顾问业务实行自律管理。

A:中国证监会

B:中国证券业协会

C:国务院

D:期货业协会

答案：B

4.下列关于投资组合X、Y的相关系数的说法中，正确的是（）。

A:一个只有两种资产的投资组合，当pXY=-1时两种资产属于不相关

B:一个只有两种资产的投资组合，当pXY=-1时两种资产属于完全正相关

C:一个只有两种资产的投资组合，当pXY=-1时两种资产属于完全负相关

D:一个只有两种资产的投资组合，当pXY=-1时两种资产属于正相关

答案：C

5.货币时间价值的影响因素不包括（）。

A:单利与复利

B:收益率或通货膨胀率

C:时间

D:本金

答案：D

6.下列关于证券投资顾问的主要职责说法错误的是（）

A:证券投资顾问向客户提供的投资建议应包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等

B:证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议

C:证券投资顾问服务费用可以以公司账户收取.也可以以证券投资顾问人员个人名义收取

D:证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益依据包括

答案：C

7.根据《证券投资顾问业务暂行规定》的规定，对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和相关规定，制定相关执业规范和行为准则的是（）。

A:证监会派出机构

B:银保监会

C:中国证券业协会

D:中国证监会

答案：C

8.信用利差是用以向投资者（）的、高于无风险利率的利差。

A:补偿流动风险

B:补偿信用风险

C:补偿利率波动风险

D:补偿企业运营风险

答案：B

9.可积累的财产达到巅峰，要逐步降低投资风险的时期属于家庭生命周期的（）阶段。

A:家庭成长期

B:家庭形成期

C:家庭成熟期

D:家庭衰老期

答案：C

10.深市所送红股在股权登记日后第（）个交易日上市流通。

A:3

B:10

C:1

D:7

答案：A

11.在信用风险缓释技术的主要内容中，合格净额结算对于降低信用风险的作用在于（）。

A:交易主体只需承担净额支付的风险

B:保证金融产品的安全性

C:违约损失率的下降

D:降低违约概率

答案：A

12.对于加工型企业，所属的风险敞口类型为（）。

A:上游敞口、下游闭口型

B:双向敞口类型

C:上游闭口、下游敞口型

D:上游闭口、下游闭口型

答案：B

13.以下关于利率对股票价格的影响说法正确的是（）

A:利率下降，不会影响股票价格

B:利率下降，股票价格下降

C:利率下降，股票价格上升

D:利率上升，股票价格上升

答案：C

14.假设一个公司今年的EBIT（息税前利润）是100万元，折旧是20万元，营运资本增加了10万元，适用税率是40％，那么该公司今年的自由现金流量是（）。

A:50万元

B:70万元

C:40万元

D:60万元

答案：B

15.证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，涉嫌犯罪的，依法移送（）。

A:法院

B:公安机关

C:中囯证监会及其派出机构

D:司法机关

答案：D

16.风险揭示书的内容和格式由()制定。

A:中国证券业协会

B:中国证监会

C:中国证券监督管理委员会

D:中国银监会

答案：A

17.下列各项中，企业的长期债权人关注相对较少的是（）。

A:资产负债率

B:已获利息倍数

C:速动比率

D:产权比率

答案：C

18.对支撑线和压力线的修正过程是对现有各个支撑线和压力线（）的确认。

A:影响力

B:走势

C:重要性

D:估值

答案：C

19.（）是指依据分析指标和影响因素的关系，从数量上确定各因素对财务指标的影响程度。

A:因素分析法

B:比较分析法

C:归纳分析法

D:结果分析法

答案：A

20.李先生向银行贷款30万元，期限为2年，年利率为4%,则按单利和复利计算，李先生在2