重庆市铜梁区2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试内部题库【】.docxVIP

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重庆市铜梁区2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试内部题库【】

第I部分单选题（100题）

1.（）是对经济的弹性。

A:财务杠杆

B:利润杠杆

C:估值杠杆

D:运营杠杆

答案：D

2.证券组合的目标是追求股息收益的最大化，我们可以判断这种证券组合属于（）类型。

A:货币市场型

B:指数化型

C:增长型

D:收入型

答案：D

3.证券投资顾问业务的基本要素是（）。

A:市场席位进入

B:清算结算

C:账户管理

D:提供证券投资建议、收取服务报酬

答案：D

4.在现金管理中，年度支出预算等于（）。

A:年度收人—上一年支出

B:年度收入—年度支出

C:年度收入—年储蓄目标

D:年储蓄目标—年度支出

答案：C

5.在弱式有效市场中，()。

A:存在永久套利机会，技术分析不能获得超额收益

B:存在永久套利机会，技术分析可以获得超额收益

C:不存在套利机会，技术分析可以获得超额收益

D:不存在套利机会，技术分析不能获得超额收益

答案：A

6.（）己成为市场普遍接受的风险控制指标。

A:凸性

B:久期

C:剩余期限

D:修正久期

答案：B

7.根据投资目标不同，证券组合可以划分为（）。

A:收入型、增长型、指数化型等

B:保值型、增值型、平衡型等

C:激进型、稳健性、均衡型等

D:国际型、国内型、混合型等

答案：A

8.债券互换中替代互换的风险来源，错误的是（）。

A:纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更短

B:价格走向与预期相反

C:纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更长

D:全部利率反向变化

答案：A

9.证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以用（）通知方式提出解除协议。

A:口头或书面

B:书面

C:口头

D:口头和书面

答案：B

10.风险对冲是指利用特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸，以减少或消除金融资产潜在风险的过程，一般分为（）种情况。

A:—

B:三

C:二

D:四

答案：C

11.用以衡量公司偿付借款利息能力的指标是（）。

A:速动比率

B:己获利息倍数

C:应收账款周转率

D:流动比率

答案：B

12.以未来价格上升带来的价格收益为投资目标的证券组合属于（）。

A:收入型证券组合

B:货币市场型证券组合

C:平衡型证券组合

D:增长型证券组合

答案：D

13.证券公司应至少（）开展一次流动性风险压力测试，分析其承受短期和中长期压力情景的能力。

A:每半年

B:每年

C:每季度

D:每月

答案：A

14.“当形成一种股市将持续上涨的信念时，投资者往往会对有利的信息或证据特别敏感或容易接受，而对不利的信息或证据视而不见”可以来解释()这个行为金融概念。

A:心理账户

B:过度自信

C:框定偏差

D:证实偏差

答案：D

15.下列关于GDP与证券市场波动关系的表述，错误的是（）。

A:GDP增长，证券市场将同步上升

B:持续、稳定、高速的GDP增长，证券市场将呈现上升走势

C:高通货膨胀下的GDP增长将导致证券市场行情下跌

D:当GDP负增长速度逐渐减缓并呈现向正增长转变的趋势时，证券市场走势将由下跌转为上升

答案：A

16.2010年10月12日，中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》，两个规定旨在进一步规范（）业务。

A:投资顾问

B:投资咨询

C:证券经纪

D:财务顾问

答案：B

17.从竞争结构角度分析，煤炭企业对火力发电公司来说属于()竞争力量。

A:替代产品

B:需求方

C:潜在入侵者

D:供给方

答案：D

18.下面（）不是高资产净值客户。

A:小张

B:小赵

C:小李

D:小王

答案：B

19.某公司年末总资产180000万元，流动负债40000万元，长期负债60000万元，股票共20000万股，当前股价为24元，该公司每股净资产为（）元.

A:6

B:3

C:4

D:9

答案：C

20.对内部模型计量的风险价值设定的限额是（）限额。

A:交易

B:头寸

C:止损

D:风险

答案：D

21.在信用风险预警分析中，比较侧重定量分析的是（）。

A:黑色预警法

B:蓝色预警法

C:红色预警法

D:橙色预警法

答案：B

22.如果张某家庭核心资产配置是股票60%，债券30%，货币10%，那么从家庭理财角度看，这种资产结构符合（）家庭的理财特性。

A:衰老期

B:成熟期

C:形成期

D:成长期

答案：D

23.下列不属于客户财务信息的是（）。

A:当期财务安