辽宁省辽中区2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试完整题库及答案（历年真题）.docxVIP

专业《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案！

辽宁省辽中区2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试完整题库及答案（历年真题）

第I部分单选题（100题）

1.当收盘价、开盘价、最高价、最低价相同的时候，K线的形状为（）。

A:十字形

B:光头光脚阳线

C:—字形

D:光头光脚阴线

答案：C

2.在分析证券投资面临的汇率风险时，汇率波动取决于（）。

A:证券市场的供求关系

B:外汇市场的供求关系

C:国际经济形势

D:国内货币市场的供求关系

答案：B

3.投资者在信息不确定的情况下，行为受到其他投资者的影响，模仿他人决策，或者过多依赖于舆论，而不考虑私人信息的行为，这称为（）。

A:羊群效应

B:过度自信

C:损失厌恶效应

D:心理账户

答案：A

4.关于头肩顶形态中的颈线，以不说法不正确的是（）.

A:头肩顶形态中，它是支撑线，起支撑作用

B:当颈线被突破，反转确认以后，大势将下跌

C:如果股价最后在颈线水平回升，而且回升的幅度高于头部，或者股价跌破颈线后又回升到颈线上方，这可能是一个失败的头肩顶，宜作进一步观察

D:突破颈线一定需要大成交量配合

答案：D

5.证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款。

A:5万元以上20万元以下

B:3万元以上50万元以下

C:5万元以上50万元以下

D:3万元以上20万元以下

答案：D

6.外汇市场上一国货币与他国货币相互交换的比率是（）。

A:国际收支

B:汇率

C:经济増长率

D:国际利率

答案：B

7.客户证券投资目标中财富积累目标主要讨论的是（）。

A:对人身、财产保障等的保险计划

B:教育和投资规划

C:家庭收支和债务管理

D:税收安排和遗产分配

答案：C

8.资本市场线是（）。

A:衡量由β系数测定的系统风险与期望收益间线性关系的直线。

B:以E（rP）为横坐标、βp为纵坐标。

C:在均值标准差平面上风险与期望收益间线性关系的直线。

D:在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无风险资产F与市场组合M的射线FM。

答案：D

9.根据投资组合理论，如果甲的风险承受力比乙大，那么（）。

A:甲的最优证券组合的期望收益率水平比乙的高

B:甲的无差异曲线的弯曲比乙的大

C:甲的最优证券组合比乙的好

D:甲的最优证券组合的风险水平比乙的低

答案：A

10.某投资者在3个月后持获得一笔资金，并希望用该笔资金进行股票投资，但是担心股市整体上涨从而影响其投资成本，这种情况下，可采取（）。

A:股指期货的卖出套期保值

B:期指和股票的套利

C:股指期货的买入套期保值

D:股指期货的跨期套利

答案：C

11.（）是指证券在任一时点的价格都是对与证券相关的所有信息做出的即时、充分的反映。

A:半强有效市场

B:强式有效市场

C:弱式有效市场

D:有效市场假说

答案：D

12.若不能匹配到期资产与到期负债的到期日和规模，即形成资产负债的期限错配，于是（）造成流动性风险。

A:不可能

B:一定

C:不一定

D:可能

答案：D

13.用以衡量公司偿付借款利息能力的指标是（）。

A:速动比率

B:己获利息倍数

C:应收账款周转率

D:流动比率

答案：B

14.投资时钟是将资产轮动及行业策略与经济周期联系起来的一种直观的方法，下列说法不正确的是（）。

A:经济复苏：股票是最佳选择，现金回报率很糟糕

B:经济过热：大宗商品是最佳选择，债券表现最糟糕

C:经济滞胀：股票是最佳选择，现金表现最糟糕

D:经济衰退：债券是最佳选择，大宗商品表现最糟糕

答案：C

15.投资顾问在制定客户理财目标过程中，如果计划对已确定的投资目标进行改动，则需（）。

A:不能修改

B:对客户说明并征得客户同意

C:对客户说明

D:自行修改

答案：B

16.证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，涉嫌犯罪的，依法移送（）。

A:中囯证监会及其派出机构

B:司法机关

C:法院

D:公安机关

答案：B

17.证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券硏究报告与其他证券业务之间的（），防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券硏究报告谋取不当利益。

A:自动回避制度

B:事前回避制度

C:隔离墙制度

D:分类经营制度

答案：C

18.下列有关证券分析师应该受到的管理的说法，正确的是（）。

A:取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由证监会注销其执业证书

B:机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务

C:协会、机构应当不定期组织取得执业证书