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辽宁省调兵山市2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必刷100题题库大全附参考答案（突破训练）

第I部分单选题（100题）

1.某金融机构资金交易部门交易债券和外汇两大类金融产品，当期各自计量的VaR值分别为300万元及400万元，则资金交易部门当期的整体VaR值约为（）。

A:至少700万元

B:至多700万元

C:100万元

D:700万元

答案：B

2.（）是基于经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理对决定证券价值及价格要素进行分析的一种方法。

A:学术分析法

B:技术分析法

C:基本分析法

D:市场分析法

答案：C

3.（）是把价格的上下变动和不同时期的持续上涨、下跌看成是波浪的上下起伏，认为价格运动遵循波浪起伏的规律。

A:切线类

B:形态类

C:K线类

D:波浪类

答案：D

4.如果缺口为正，商业银行通常需要出售流动性资产或在资金市场进行融资，融资缺口的计算公司（）。

A:融资缺口=-流动性资产－借入资金

B:融资缺口=流动性资产－借入资金

C:融资缺口=流动性资产＋借入资金

D:融资缺口=-流动性资产＋借入资金

答案：D

5.下列有关证券分析师应该受到的管理的说法，正确的是（）。

A:协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训

B:机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务

C:从业人员取得执业证书后辞职的，原聘用机构应当在其辞职后五日内向协会振告

D:取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由证监会注销其执业证书

答案：B

6.下列关于GDP与证券市场波动关系的表述，错误的是（）。

A:当GDP负增长速度逐渐减缓并呈现向正增长转变的趋势时，证券市场走势将由下跌转为上升

B:持续、稳定、高速的GDP增长，证券市场将呈现上升走势

C:高通货膨胀下的GDP增长将导致证券市场行情下跌

D:GDP增长，证券市场将同步上升

答案：D

7.遗产安排属于客户证券投资理财的（）目标。

A:长期目标

B:永久目标

C:中期目标

D:短期目标

答案：A

8.对于加工型企业，所属的风险敞口类型为（）。

A:双向敞□类型

B:上游敞口、下游闭口型

C:上游闭口、下游闭口型

D:上游闭口、下游敞口型

答案：A

9.关于利率风险的类型及其表现示例，下列各项搭配正确的是（）。风险类型：①重新定价风险；②收益率曲线风险；③基准风险；④期权性风险。表现示例：

A:⑵；③

B:⑴；②

C:⑶；①

D:⑷；④

答案：B

10.向客户提供证券投资顾问服务人员，应当具有（）执业资格。

A:一般证券业务

B:证券经纪业务营销

C:证券投资咨询

D:投资主办人

答案：C

11.技术分析是建立在否定（）的基础之上。

A:强式有效市场

B:半强式市场

C:有效市场

D:弱式有效市场

答案：D

12.如果某金融机构的总资产为10亿元，总负债为7亿元，资产加权平均久期为2年，负债加权平均久期为3年，那么久期缺口等于（）。

A:1

B:0.1

C:-1

D:-0.1

答案：D

13.以价值分析理论为基础，以统计方法和现值计算方法为主要分析手段的投资分析流派称为（）。

A:行为分析流派

B:基本分析流派

C:学术分析流派

D:技术分析流派

答案：B

14.信用利差是用以向投资者（）的、高于无风险利率的利差。

A:补偿信用风险

B:补偿企业运营风险

C:补偿利率波动风险

D:补偿流动风险

答案：A

15.证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试，在压力情景下证券公司满足流动性需求并持续经营的最短期限（）

A:不少于60天

B:不少于365天

C:不少于180天

D:不少于30天

答案：D

16.从高价跌落（）时应卖出股票。

A:0.1

B:0.4

C:0.2

D:0.3

答案：A

17.家庭资产负债表中的流动资产项目不包括下列哪个会计科目?（）

A:货币市场基金

B:活期存款

C:短期国库券

D:房产

答案：D

18.下列各项中。不属于心理账户效应的是（）。

A:成本与损失的不等价

B:赌场资金效应

C:沉没成本效应

D:晕轮效应

答案：D

19.（）的目的是使所管理的资产组合尽量接近于某个债券市场指数的表现。

A:两极策略

B:指数策略

C:单一负债下的免疫策略

D:多重负债下的免疫策略

答案：B

20.技术分析是建立在否定（）的基础之上。

A:弱势有效市场

B:半强势市场

C:强势有效市场

D:有效市场

答案：A

21.对于消费型企业，所属的风险敞口类型为