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辽宁省立山区2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试通关秘籍题库及一套答案

第I部分单选题（100题）

1.《风险揭示书》内容与格式要求由（）制定。

A:中国证券业协会

B:证券交易所

C:中国证监会

D:证券公司

答案：A

2.（）指投资人在处置股票时，倾向卖出赚钱的股票、继续持有赔钱的股票，即“出赢保亏”效应。

A:孤立效应

B:羊群效应

C:处置效应

D:狂顶效应

答案：C

3.证券投资顾问业务客户回访机制中证券公司应当统一组织回访客户，对新客户应当在（）个月内完成回访。

A:1个月

B:2个月

C:6个月

D:3个月

答案：A

4.张先生每月的生活支出为5000元，每月还贷支出为2000元，则张先生的紧急预备金最少应该达到（）元。

A:15000

B:7000

C:40000

D:21000

答案：D

5.对支撑线和压力线的修正过程是对现有各个支撑线和压力线（）的确认。

A:走势

B:影响力

C:重要性

D:估值

答案：C

6.下列关于证券投资顾问的主要职责说法错误的是（）

A:证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议

B:证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益依据包括

C:证券投资顾问服务费用可以以公司账户收取.也可以以证券投资顾问人员个人名义收取

D:证券投资顾问向客户提供的投资建议应包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等

答案：C

7.资本市场线揭示了（）

A:有效组合的收益和风险之间的线性关系

B:有效组合的收益和风险之间的均衡关系

C:系统风险与期望收益间均衡关系

D:系统风险与期望收益间线性关系

答案：B

8.家庭债务管理力主量力而行，其（）就是对未来的还贷能力以及借货活动对家庭财务的影响的评佑。

A:目标

B:基础

C:核心

D:前提

答案：C

9.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认。《风险揭示书》内容与格式要求由（）制定。

A:本公司

B:交易所

C:中国证监会

D:中国证券业协会

答案：D

10.（）是指投资者在信息环境不确定的情况下，行为受到其他投资者的影响，模仿他人决策，或者过度依赖于舆论，而不考虑信息的行为。

A:羊群效应

B:孤立效应

C:狂顶效应

D:处置效应

答案：A

11.张先生拟在国内某高校数学系成立一项永久性助学金。计划每年末颁发5000元资金。若银行年利率恒为5%，则现在应存入银行（）元。（不考虑利息税）

A:500000

B:100006

C:无法计算

D:100000

答案：D

12.（）指决策时如果改变对结果的描述改变参照点，会影响人们的偏好选择。

A:孤立效应

B:框定效应

C:确定性效应

D:反射效应

答案：B

13.现金管理的内容的是（）。

A:所有资产

B:现金和所以资产

C:现金和固定资产

D:现金和流动资产

答案：D

14.证券组合的（）是描述一项投资组合的风险与回报之间的关系。在以风险为横轴，预期回报率为纵轴的坐标上显示为一条曲线所有落在这条曲线上的风险回报组合都是在一定风险或最低风险下可以获得的最大回报

A:区间

B:集合

C:可行域

D:有效边界

答案：D

15.下列关于流动性覆盖率计算公司正确的是（）。

A:流动性覆盖率=优质流动性资产/未来30天现金净流入量100%

B:流动性覆盖率=优质流动性资产/未来15天现金净流出量100%

C:流动性覆盖率=优质流动性资产/未来30天现金净流出量100%

D:流动性覆盖率=优质流动性资产/未来15天现金净流入量100%

答案：C

16.当收盘价、开盘价、最高价、最低价相同的时候，K线的形状为（）。

A:光头光脚阳线

B:光头光脚阴线

C:—字形

D:十字形

答案：C

17.道氏理论所认为的主要趋势的持续时间一般在（）。

A:3周~3个月

B:3~6个月

C:不超过3周

D:1年或1年以上

答案：D

18.风险承受能力较低的特点会出现在家庭生命周期的_________阶段，一般建议投资组合中增加_________比重。（）

A:衰老期；债券等安全性较高的资产

B:形成期；债券等安全性较高的资产

C:成熟期；股票等风险资产

D:成长期；股票等风险资产

答案：A

19.（）是衡量利率变动敏感性的重要指标，通过修正可以计算出收益率变动一个单位百分点时债券价格变动的百分数，从而对债券价格利率线性敏感性