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臣心一片磁针石，不指南方不肯休。——文天祥
体系内审流程及现场审核技巧（非常详细）
内审，也称为第一方审核，由组织自己或以组织的名义进行，审
核的对象是组织自己的管理体系，验证组织的管理体系是否持续的满
足规定的要求并且正在运行。它为有效的管理评审和纠正、预防措施
提供信息，其目的是证实组织的管理体系运行是否有效，可作为组织
自我合格声明的基础。是对所策划的体系、过程及其运行的符合性、
适宜性和有效性进行系统的、定期的审核，保证管理体系的自我完善
和持续改进的过程。
1
年度内审策划
按照内审程序规定，制定年度审核计划，确定内审的实施月份。
内审应覆盖质量管理体系所有过程、部门和场所，每年至少一次。
如下特殊情况时可增加内审频次：
a)当合同要求或客户需要评价质量管理体系时；
b)当机构和职能有所重大变更时；
c)发现严重不合格而需要审查时；
d)第三方审核认证或监督审核前；
e)最高管理者提出要求时。
2
成立内审小组
根据内审活动目的、范围、部门、过程及日程安排，管理者代表
授权成立内审小组。
内审人员资格条件：
a)内审人员应是所在部门负责人或主要骨干；
b)内审人员应通过质量管理体系内审课程培训并考试合格；
合格内审员应有符合内审员资格的相关说明文件。
内审组长职责：
a)协商并制定审核活动计划，准备工作文件，布置审核组成员工
作；
百川东到海，何时复西归?少壮不努力，老大徒伤悲。——汉乐府
b)主持审核会议，控制现场审核实施，使审核按计划和要求进行；
c)确认内审员审核发现的不合格项报告。
内审员职责：
a)根据审核要求编制检查表（通常是体系部门制作）；
b)按审核计划完成审核任务；
c)将审核发现形成书面资料，编制不合格项报告；
d)协助受审核方制定纠正措施，并实施跟踪审核。
3
编制内审实施计划
按照年度内审计划安排的月份，编制内审日程计划，在编制内审
实施计划时，编制人应与各内审员及被审核部门负责人确认时间的安
排是否合理，如有问题，及时调整计划。
审核实施计划应包括以下内容：
a)内审的目的、范围、起止日期；
b)依据的文件；
c)本次审核的主要内容和时间安排；
d)内审员分工。
4
编制内审检查表
审核前内审员应根据分工编制检查表，检查表要求：
a)应突出审核区域的主要职能，选择典型关键的质量问题应覆盖
质量管理方面的全部职能，包括本公司客户的一些特殊要求；
b)使用一段时间后形成相对稳定内容，作为标准检查表，为以后
内审提供参考。
5
通知内审
内审前至少提前一周通知受审部门，内审实施计划应得到受审核
部门负责人的确认。
6
首次会议
去留无意，闲看庭前花开花落；宠辱不惊，漫随天外云卷云舒。——《幽窗小记》
现场审核前应召开首次会议，由审核组全员和受审部门负责人及
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