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陕西省凤县完整版《证券分析师之发布证券研究报告业务》资格考试必刷100题真题题库及答案（必刷）

第I部分单选题（100题）

1.有价证券的价格是以一定的市场利率和预期收益为基础计算得出的（）。

A:有效利率

B:复合利率

C:期值

D:现值

答案：D

2.在股票现金流贴现模型中，可变増长模型中的“可变”是指（）

A:股价的增长率是可变的

B:股票的内部收益率是可变的

C:股息的增长率是变化的

D:股票的资回报率是可变的

答案：C

3.在经济周期的某个时期，产出、价格、利率、就业已经上升很多，还继续上升，直至某个高蜂，说明经济变动处于（）阶段。

A:衰退

B:萧条

C:复苏

D:繁荣

答案：D

4.美国一般将（）视为无风险利率。

A:10年期国债利率

B:长期国库券利率

C:浮动利率

D:短期国库券利率

答案：D

5.（）是考察公司短期偿债能力的关键。

A:营业能力

B:变现能力

C:盈利能力

D:投资收益能力

答案：B

6.某企业发行2年期债券，每张面值1000元，票面利率10%，每年利率10%，每年计息4次，到期一次还本付息，则该债券的终值为（）元。

A:1000

B:1218.4

C:925.6

D:1260

答案：B

7.当行业处于不同的周期节点时呈现不同的市场景象是指()。

A:行业景气

B:行业同期波动

C:行业生命周期

D:景气指数

答案：A

8.在计算利息额时，按一定期限，将所生利息加入本金再计算利息的计息方法是（）。

A:单利计息

B:复利计息

C:存款计息

D:贷款利息

答案：B

9.下列关于跨期套利的说法中，不正确的是（）。

A:限价指令不能保证立刻成交

B:套利指令中需要标明各一个期货合约的具体价格

C:套利指令有市价指令和限价指令等

D:买入和卖出指令同时下达

答案：B

10.下列关于看涨期权的描述，正确的是（）。

A:看涨期权又称卖权

B:买进看涨期权所面临的最大可能亏损是权利金

C:卖出看涨期权所获得的最大可能收益是执行价格加权利金

D:当看涨期权的执行价格低于当时的标的物价格时，期权买方应不执行期权

答案：B

11.如果所有的自相关系数都近似地等于零，那么该时间数列属于()。

A:趋势性

B:季节性

C:随机性

D:平稳性

答案：C

12.在物价可自由浮动条件下，货币供应量过多，完全可以通过物价表现出来的通货膨胀称为（）通货膨胀。

A:开放型

B:控制型

C:结构型

D:成本推动型

答案：A

13.在一个统计问题中，我们把研究对象的全体称为（）。

A:参照物

B:个体

C:样本

D:总体

答案：D

14.标准普尔公司定义为（）级的债务被认为有足够的能力支付利息和偿还保护化的环境更可能削弱该级债务的还本付息能力。

A:BB级

B:BBB级

C:A级

D:AA级

答案：B

15.由于近期整个股市情形不明朗，股价大起大落，难以判断行情走势，某投机者决定进行双向期权投机。在6月5日，某投资者以5点的权利金（每点250美元）买进一份9月份到期、执行价格为245点的标准普尔500股票指数美式看涨期权合约,同时以5点的权利金买进一份9月份到期、执行价格为245点的标准普尔500股票指数美式看跌期权合约。当前的现货指数为245点。从6月5日至6月20日期间，股市波动很小，现货指数一直在245点徘徊，6月20日时两种期权的权利金都变为1点，则此时该投机者的平仓盈亏为（）。

A:盈利2250美元

B:亏损2000美元

C:亏损2250美元

D:盈利2000美元

答案：B

16.技术分析是指以（）为研究对象，以判断市场趋势并跟随趋势的周期性变化来进行股票及一切金融衍生物交易决策的方法的总和。

A:市场价格

B:市场特征

C:市场规律

D:市场行为

答案：D

17.（）是技术分析的理论基础。

A:波浪理论

B:道氏理论

C:黄金分割理论

D:形态理论

答案：B

18.（）就是利用数据的相似性判断出数据的聚合程度，使得同一个类别中的数据尽可能相似，不同类别的数据尽可能相异。

A:预测

B:分类

C:关联分析

D:聚类分析

答案：D

19.根据资本资产定价模型的假设条件，投资者的投资范围不包括（）。

A:无风险借贷安排

B:债券

C:私有企业

D:股票

答案：C

20.假设某国国债期货合约的名义标准券利率是6%，但目前市场上相近期限国债的利率通常在2%左右。若该国债期货合约的可交割券范围为15-25年，那么按照经验法则，此时最便宜可交割券应该为剩余期限接近（）年