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专业《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试必刷100题题库,word格式可自由下载编辑,附完整答案!
陕西省渭滨区2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试必刷100题题库(历年真题)
第I部分单选题(100题)
1.下列关于预算与实际的差异分析,说法正确的是()。
A:若差异很大的需要各个项目同时进行改善
B:不能调整收入
C:依据预算的分类个别分析
D:总额差异的重要性低于细目差异
答案:C
2.若不能匹配到期资产与到期负债的到期日和规模,即形成资产负债的期限错配,于是()造成流动性风险。
A:一定
B:不一定
C:可能
D:不可能
答案:C
3.下列关于证券投资顾问的主要职责说法错误的是()
A:证券投资顾问向客户提供的投资建议应包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等
B:证券投资顾问服务费用可以以公司账户收取.也可以以证券投资顾问人员个人名义收取
C:证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益依据包括
D:证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
答案:B
4.下列关于流动性覆盖率计算公司正确的是()。
A:流动性覆盖率=优质流动性资产/未来30天现金净流出量100%
B:流动性覆盖率=优质流动性资产/未来15天现金净流出量100%
C:流动性覆盖率=优质流动性资产/未来15天现金净流入量100%
D:流动性覆盖率=优质流动性资产/未来30天现金净流入量100%
答案:A
5.供给曲线代表的是()。
A:厂商愿意提供的数量
B:厂商的生产数量
C:厂商愿意并且能够提供的数量
D:厂商能够提供的数量
答案:C
6.证券投资顾问业务的基本要素是()。
A:市场席位进入
B:清算结算
C:提供证券投资建议、收取服务报酬
D:账户管理
答案:C
7.某投资者预通过蝶式套利方法进行交易。他在某期货交易所买入2手3月铜期货合约,同时卖出5手5月
A:67800元/吨,69300元/吨,69700元/吨
B:68200元/吨,70000元/吨,70000元/吨
C:67680元/吨,68930元/吨,69810元/吨
D:68250元/吨,70000元/吨,69890元/吨
答案:A
8.从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的,应当依法()。
A:承担赔偿责任
B:监管谈话
C:出具警示函
D:责令改正
答案:A
9.2005年9月4日,中国证监会颁布的(),标志着股份分置改革从试点阶段开始转入全面铺开阶段。
A:《关于上市公司股权分置改革试点有关问题通知》
B:《减持国有股票筹集社会保障资金管理暂行办法》
C:《上市公司股权分置改革管理办法》
D:《上市公司股权分置改革保荐工作指引》
答案:C
10.下列不属于客户财务信息的是()。
A:当期收入状况
B:财务状况末来发展趋势
C:当期财务安排
D:投资风险偏好
答案:D
11.对于加工型企业,所属的风险敞口类型为()。
A:双向敞□类型
B:上游闭口、下游敞口型
C:上游闭口、下游闭口型
D:上游敞口、下游闭口型
答案:A
12.()即指一种或一系列的金融资产经历连续上涨后,市场价格大于实际价格的经济现象。
A:金融假象
B:过度繁荣
C:虚假繁荣
D:金融泡沬
答案:D
13.如果缺口为正,商业银行通常需要出售流动性资产或在资金市场进行融资,融资缺口的计算公司()。
A:融资缺口=-流动性资产-借入资金
B:融资缺口=流动性资产+借入资金
C:融资缺口=-流动性资产+借入资金
D:融资缺口=流动性资产-借入资金
答案:C
14.在信用风险缓释技术的主要内容中,合格净额结算对于降低信用风险的作用在于()。
A:保证金融产品的安全性
B:交易主体只需承担净额支付的风险
C:降低违约概率
D:违约损失率的下降
答案:B
15.()不是一个具体的险种,而是一种承保方式。
A:健康保险
B:人寿保险
C:财产保险
D:团体保险
答案:D
16.相关系数决定结合线在A与B点之间的()程度。
A:分散
B:弯曲
C:偏离
D:离线
答案:B
17.以下不属于收入型证券组合的目标是()。
A:收入稳定
B:价格稳定
C:期限较短
D:风险最小
答案:C
18.《证券法》规定。证券公司违背客户的委托买卖证券,并处以违法所得()罚款。
A:一倍以上十倍以下
B:二倍以上五倍以下
C:二倍以上十倍以下
D:一倍以上五倍以下
答案:A
19.用以衡量公司偿付借款利息能力的指标是()。
A:
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