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辽宁省溪湖区完整版《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必背100题王牌题库及答案【易错题】

第I部分单选题（100题）

1.（）是指依据分析指标和影响因素的关系，从数量上确定各因素对财务指标的影响程度。

A:因素分析法

B:归纳分析法

C:结果分析法

D:比较分析法

答案：A

2.6月份，大豆现货价格为700美分/蒲式耳，某榨油厂有一批大豆库存。该厂预计大豆价格在第三季度可能会小幅下跌，故卖出10月份大豆美式看涨期权，执行价格为740美分/蒲式耳，权利金为7美分/蒲式耳。则该榨油厂持蒙受损失的情况有（）。

A:9月份大豆现货价格上涨至780美分/蒲式耳,,且看涨期权价格上涨至42美分/蒲式耳

B:9月份大豆现货价格下跌至698美分/蒲式耳,,且看涨期权价格跌至1美分/蒲式耳

C:9月份大豆现货价格下跌至690美分/蒲式耳,且看涨期权价格跌至4美分/蒲式耳

D:9月份大豆现货价格上涨至710美分/蒲式耳,,且看涨期权价格上涨至9美分/蒲式耳

答案：C

3.下列信息中属于客户的定量信息的是（）。

A:每月收入与支出

B:风险偏好

C:金钱观

D:投资经验

答案：A

4.建立詹森指数、特雷诺指数、夏普指数的理论基础是（）。

A:套利定价模型

B:最小方差模型

C:现金流贴现模型

D:资本资产定价模型

答案：D

5.（）是指投资者在信息环境不确定的情况下，行为受到其他投资者的影响，模仿他人决策，或者过度依赖于舆论，而不考虑信息的行为。

A:狂顶效应

B:孤立效应

C:羊群效应

D:处置效应

答案：C

6.在MA的应用中，证券市场经常描述“死亡交叉”是指（）。

A:现在价位位于长期与短期MA之下，长期MA又向上突破短期MA

B:现在价位站稳在长期与短期MA之上，短期MA又向上突破长期MA

C:现在价位站稳在长期与短期MA之上，长期MA又向上突破短期MA

D:现在价位位于长期与短期MA之下，短期MA又向下突破长期MA

答案：D

7.假设其他条件保持不变，则下列关于利率风险的表述，正确的是（）。

A:资产以固定利率为主.负债以浮动利率为主。则利率上升有助于增加收益

B:以3个月LIBOR为参照的浮动利率债券，其债券利率风险增加

C:购买票面利率为3%的国债，当期资金成本为2%，则该交易不存在利率风险

D:发行固定利率债券有助于降低利率上升可能造成的风险

答案：D

8.6月份，大豆现货价格为700美分/蒲式耳，某榨油厂有一批大豆库存。该厂预计大豆价格在第三季度可能会小幅下跌，故卖出10月份大豆美式看涨期权，执行价格为740美分/蒲式耳，权利金为7美分/蒲式耳。则该榨油厂持蒙受损失的情况有（）。

A:9月份大豆现货价格下跌至690美分/蒲式耳,且看涨期权价格跌至4美分/蒲式耳

B:9月份大豆现货价格下跌至698美分/蒲式耳,,且看涨期权价格跌至1美分/蒲式耳

C:9月份大豆现货价格上涨至710美分/蒲式耳,,且看涨期权价格上涨至9美分/蒲式耳

D:9月份大豆现货价格上涨至780美分/蒲式耳,,且看涨期权价格上涨至42美分/蒲式耳

答案：A

9.当收盘价、开盘价、最高价、最低价相同的时候，K线的形状为（）。

A:十字形

B:—字形

C:光头光脚阴线

D:光头光脚阳线

答案：B

10.根据投资组合理论，如果甲的风险承受力比乙大，那么（）。

A:甲的最优证券组合比乙的好

B:甲的无差异曲线的弯曲比乙的大

C:甲的最优证券组合的风险水平比乙的低

D:甲的最优证券组合的期望收益率水平比乙的高

答案：D

11.王丽女士总是担心财富不够用，认为开源重于节流，平时致力于财富的积累，有赚钱机会就要去投资。对于该客户的财富态度，不应该采取的策略为（）。

A:根据收入及储蓄目标，制定支出预算

B:慎选投资标的，分散风险

C:评估开源渠道，提供建议

D:分析支出及储蓄目标，制定收入预算

答案：A

12.下列关于杜邦财务分析体系的说法中，不正确的是（）。

A:在净资产收益率大于零的前提下，提高资产负债率可以提高净资产收益率

B:总资产收益率是一个综合性最强的指标

C:资产负债率与权益乘数同方向变化

D:资产负债率高会给企业带来较多的杠杆利益，也会带来较大的风险

答案：B

13.下列关于证券投资顾问的主要职责说法错误的是（）

A:证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议

B:证券投资顾问服务费用可以以公司账户收取.也可以以证券投资顾问人员个人名义收取

C:证券投资顾问向客户提供的投资建议应包括证券研究报告或者