辽宁省灯塔市2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必背100题通关秘籍题库附答案【基础题】.docxVIP

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辽宁省灯塔市2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必背100题通关秘籍题库附答案【基础题】

第I部分单选题（100题）

1.产品没有或者缺少相近的替代品是（）。

A:寡头垄断

B:完全垄断

C:垄断竞争

D:完全竞争

答案：B

2.简单型消极投资策略的优点是（）。

A:交易成本和管理费用最小化

B:收益的最小化

C:适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大情况

D:放弃从市场环境变化中获利的可能

答案：A

3.流动性风险控制指标主要有（）。

A:流动性比率

B:净稳定资金率

C:净资产利润率

D:资产负债率

答案：B

4.行业和区域分析属于（）层次的分析

A:局部

B:宏观

C:微观

D:中观

答案：D

5.关于现金流量分析，以下说法错误的是（）。

A:现金流量分析是在现金流量表出现以后发展起来的，其方法体系并不完善，一致性也不充分

B:现金流量分析包括流动性分析、获取现金能力分析、财务弹性分析、收益质量分析

C:现金流量分析中，经营现金净流量是最重要的因素

D:现金流量分析只需要依靠现金流量表

答案：D

6.关于VaR值的计量方法，下列论述正确的是（）。

A:方差一协方差法易高估实际的风险值

B:方差一协方差法能预测突发事件的风险

C:历史模拟法可计量非线性金融工具的风险

D:蒙特卡洛模拟法不需依赖历史数据

答案：C

7.缺口分析法针对未来特定时段，（）以判断不同时段内的流行性是否充足。

A:计算到期净资产（现金流入）和到期负债〔现金流出〕之间的总和

B:计算到期净资产和至时期流动负债之间的差额

C:计算到期资产（现金流入）和到期负债（现金流出）之间的总和

D:计算到期资产（现金流入）和到期负债（现金流出）之间的差额

答案：D

8.加强的指数化是通过一些（）的但是（）风险的投资策略提高指数化组合的总收益。

A:消极；低

B:积极；高

C:消极；高

D:积极；低

答案：D

9.完全垄断市场，产品的需求曲线为:Q=1800-200P,该产品的平均成本始终是1.5,生产者只能实行单一价格，则市场销量为（）。

A:750

B:1000

C:350

D:1500

答案：D

10.填写开户资料时，理财师可获得的客户的基本信息不包括（）

A:证件信息

B:通讯方式

C:兴趣爱好

D:联系地址

答案：C

11.在现金管理中，（），会得到一项比较实际的预算。

A:用一定的时间去评估末来的财务状况、支出模式及目标

B:用一定的时间去评估过去和现有的财务状况、支出模式及目标

C:用一定的时间去评估过去的财务状况、支出模式及目标

D:用一定的时间去评估现有的财务状况、支出模式及目标

答案：D

12.深交所送红股在股权登记日后第（）个交易日上市流通.

A:7

B:10

C:3

D:1

答案：C

13.按照投资者的共同偏好规则，排除投资组合中那些被所有投资者都认为差的组合，把排除后余下的这些组合称为（）

A:优化证券组合

B:有效证券组合

C:投资证券组合

D:无效证券组合

答案：B

14.与经济活动总水平的周期及其振幅无关时，行业属于（）。

A:防守型行业

B:増长型行业

C:进攻型行业

D:周期型行业

答案：B

15.证券组合的实际平均收益率与由证券市场线所给出的该证券组合的期望收益率之间的差被定义为（）。

A:特雷诺指数

B:夏普指数

C:詹森指数

D:道琼斯指数

答案：C

16.关于利率风险的类型及其表现示例，下列各项搭配正确的是（）。风险类型：①重新定价风险；②收益率曲线风险；③基准风险；④期权性风险。表现示例：

A:⑴；②

B:⑷；④

C:⑶；①

D:⑵；③

答案：A

17.从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的，应当依法（）。

A:责令改正

B:承担赔偿责任

C:监管谈话

D:出具警示函

答案：B

18.双重传导机制包括（）个环节

A:4

B:2

C:5

D:3

答案：D

19.考察行业所处生命周期阶段的一个标志是产出增长率，当增长率低于（）时，表明行业由成熟期进入衰退期。

A:0.3

B:0.15

C:0.2

D:0.1

答案：B

20.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在（）注册登记为证券投资顾问。

A:国务院监督管理机构

B:中国证监会

C:中国证券业协会

D:证券公司

答案：C

21.下列关于教育内容表述正确的是（）。

A:教育规划是指为了需要时能支付教育费用所订的计划

B:教育规划是指为了需要时能支付教育