重庆市忠县2023-2024年《证券分析师之发布证券研究报告业务》考试题库（突破训练）.docxVIP

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重庆市忠县2023-2024年《证券分析师之发布证券研究报告业务》考试题库（突破训练）

第I部分单选题（100题）

1.投资者在心理上会假设证券都存在一个“由证券本身决定的价格”，投资学上将其称为()。

A:市场价格

B:内在价值

C:公允价值

D:历史价格

答案：B

2.股票现金流贴现零增长模型的假设前提是（）。

A:股息零增长

B:净利润零增长

C:息前利润零增长

D:主营业务收入零增长

答案：A

3.()是指除了信用评级不同外，其余条件全部相同(包括但不限于期限、嵌入条款等)的两种债券收益率的差额。

A:信用利差

B:信用评级

C:差异率

D:市场风险

答案：A

4.()由证券自身的内在属性或基本面因素决定，不受外界影响。

A:市场价格

B:内在价值

C:远期价格

D:公允价值

答案：B

5.下列各项中，（）不构成套利交易的操作风险来源。

A:定单失误

B:保证金比例调整

C:软件故障

D:网络故障

答案：B

6.公司规模变动特征和扩张潜力是从（）方面具体考察公司的成长性。

A:执行

B:微观

C:中观

D:宏观

答案：B

7.由于流动性溢价的存在，在流动性偏好理论中，如果预期利率上升，其利率期限结构是()。

A:水平的

B:反向的

C:拱形的

D:向上倾斜的

答案：D

8.“履约价值”就是金融期权的（）。

A:内在价值

B:外在价值

C:投资价值

D:市场价值

答案：A

9.某公司的净资产为1000万元，净利润为100万元，该公司的净资产收益率为（）。

A:0.1

B:0.09

C:0.11

D:0.08

答案：A

10.以下关于产业组织创新的说法，不正确的是（）。

A:产业组织的创新不仅仅是产业内企业与企业之间垄断抑或竞争关系平衡的结果，更是企业组织创新与产业组织创新协调与互动的结果

B:产业组织创新往往是产业及产业内企业的被组织过程

C:产业组织创新是指同一产业内企业的组织形态和企业间关系的创新

D:产业组织的创新没有固定的模式

答案：B

11.在理论上提供了股票的最低价值的指标是（）。

A:每股净资产

B:内在价值

C:每股价格

D:每股收益

答案：A

12.证券分析师必须对其所提出的建议、结论及推理过程负责，不得在同一时点上就同一问题向不同投资人或委托单位提供存在相反或矛盾意见的投资分析、预测或建议，这是证券分析师应遵守的（）原则。

A:公正公平

B:勤勉尽职

C:独立诚信

D:谨慎客观

答案：A

13.某交易者在5月30日买入1手9月份铜期货合约，价格为17520元/吨，同时卖出1手11月份铜合约，价格为17570元/吨。7月30日，该交易者卖出1手9月份铜合约，价格为17540元/吨，同时以较高价格买入1手11月份铜合约，已知其在整一个套利过程中净亏损100元，试推算7月30日的11月份铜合约价格（）。

A:17600元/吨

B:17630元/吨

C:17620元/吨

D:17610元/吨

答案：D

14.关联公司之间相互提供（）虽能有效解决各公司的资金问题，但也会形成或有负债。

A:合作投资

B:信用担保

C:承包经营

D:关联购销

答案：B

15.基于p-value的假设检验：如果p-value低于显著水平α，通常为（）,如果虚假设为真的情况下很难观测到（样本这样的）数据，因此拒绝HO。

A:0.07

B:0.05

C:0.1

D:0.08

答案：B

16.发布对具体股票做出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份（）以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。

A:0.01

B:0.1

C:0.03

D:0.05

答案：A

17.“任何金融资产的内在价值等于这项资产预期的现金流的现值”是（）的理论基础。

A:市场预期理论

B:现金流贴现模型

C:资本资产定价模型

D:资产组合理论

答案：B

18.()可以说是一种无风险利率，可以准确反映市场资金成本和短期收益水平，比较真实地反映中国金融市场的资金供求情况。

A:回购利率

B:贷款利率

C:券商融资融券利率

D:存款利率

答案：A

19.证券分析师违反《发布证券研究报告执业规范》，（）根据自律规定，视情节轻重采取自律管理措施或纪律处分。

A:证券业协会

B:证监会

C:证券信用评级机构

D:证券交易所

答案：A

20.某投资者卖出看涨期权的最大收益为（）。

A:市场价格-执行价格

B:执行价格+权利金

C:执行价格-市场价格

D:权利金

答案：D