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江西省遂川县整理《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必背100题题库大全含答案【名师推荐】

第I部分单选题（100题）

1.对支撑线和压力线的修正过程是对现有各个支撑线和压力线（）的确认。

A:估值

B:重要性

C:影响力

D:走势

答案：B

2.在市场风险管理流程中，经（）或其授权的专门委员会批准，才能建立相应的内部审批、操作和风险管理流程。

A:理事会

B:监事会

C:董事会

D:证监会

答案：C

3.单因素模型可以用一种证券的收益率和股价指数的收益率的相关关系得出以下模型：rit=Ai+βirrmt+εit,其中Ai表示（）。

A:时期内i证券的收益率

B:为斜率，代表市场指数的波动对证券收益率的影响程度

C:是截距，它反映市场收益率为0时,证券i的收益率大小

D:t时期内市场指数的收益率

答案：C

4.证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款。

A:3万元以上20万元以下

B:5万元以上50万元以下

C:5万元以上20万元以下

D:3万元以上50万元以下

答案：A

5.风险价VAR的计算一般涉及（）个要素。

A:二

B:一

C:四

D:三

答案：C

6.当股价下跌到某价位附近时。出现买方增加，卖方减少的情况，使股价停止下跌的直线是（）

A:阻力线

B:趋势线

C:压力线

D:支撑线

答案：D

7.2010年10月12日，中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》，进一步规范了（）业务。

A:投资顾问

B:证券投资咨询

C:证券经纪

D:财务顾问

答案：B

8.资本资产定价理论是在马科维茨投资组合理论基础上提出的，下列不属于其假设条件的是（）。

A:资本市场没有摩擦

B:资本市场不可分割

C:投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差（或标准差）评价证券组合的风险水平

D:投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期

答案：B

9.当股票市场处于牛市时（）。

A:应选择低β系数的证券或组合，以减少因市场下跌而造成的损失。

B:应选择高β系数的证券或组合，以减少因市场下跌而造成的损失。

C:应选择低β系数的证券或组合，成倍放大市场收益率，带来较高的收益。

D:应选择高β系数的证券或组合，成倍放大市场收益率，带来较高的收益。

答案：D

10.深交所送红股在股权登记日后第（）个交易日上市流通.

A:7

B:3

C:1

D:10

答案：B

11.下列不是税务规划的目标的是（）。

A:达到整体税后利润

B:收入最大化

C:偷税漏税

D:减轻税负、财务目标、财务自由

答案：C

12.现金管理的内容是（）。

A:现金和所有资产

B:现金和流动资产

C:所有现金

D:现金和固定资产

答案：B

13.假设市场中存在一张面值为1000元，息票率为7％(每年支付一次利息)，存续期为2年的债券，当投资者要求的必要投资回报率为10％时，投资该债券第一年的当期收益率为()。

A:0.072

B:0.05

C:0.1

D:0.035

答案：A

14.张自强先生是兴亚银行的金融理财师，他的客户王丽女士总是担心财富不够用，认为开源重于节流，量出为入，平时致力于财富的枳累，有赚钱机会就要去投资。对于该客户的财富态度，金融理财师张自强不应该采取的策略为（）。

A:评估开源节流，提供建议

B:慎选投资标的，分散风险

C:根据收入及储蓄目标，制定支出预算

D:分析支出及储蓄目标，制定收入预算

答案：C

15.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认。《风险揭示书》内容与格式要求由（）制定。

A:交易所

B:中国证监会

C:本公司

D:中国证券业协会

答案：D

16.下列关于金融泡沫说法错误的是（）。

A:股市暴跌发生时的私人部门（个人与企业）债务比率往往很高

B:在暴跌之前往往弥漫着过于乐观的情绪，投机盛行

C:股市暴跌是可以根据市盈率等基本指标进行准确地预测

D:股市暴跌往往发生在宏观经济状况看起来很好的时候，这往往会让大多数投资者猝不及防

答案：C

17.2000年，北京市海淀区28岁的个体工商户王建国经人介绍与北京公交集团客运二公司同岁的孙爱菊结婚。2010年，夫妻二人己育有一个读小学二年级的女儿（9岁）和一个读幼儿园的儿子（（6岁）。王建国的人生目标有两个:①希望儿女能接受良好的教育，别像自己一样没文化;②等60岁退休后生活无忧，且能周游世界。目前王建国每年税后收入30万元，孙爱菊每月税后收入2500元，且单