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河北省东光县2024《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试题库加下载答案

第I部分单选题（100题）

1.下列关于债务管理的说法中，不正确的是（）。

A:债务支出与家庭收入的合理比例是0.6

B:还贷款的期限不要超过退休的年龄

C:当债务问题出现危机的时候,可以通过债务重组来实现财务状况的改善

D:总负债一般不应超过净资产

答案：A

2.2010年10月12日，中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》，进一步规范了（）业务。

A:证券投资咨询

B:财务顾问

C:投资顾问

D:证券经纪

答案：A

3.与经济周期直接相关时，行业属于（）。

A:周期型行业

B:增长型行业

C:进攻型行业

D:防守型行业

答案：A

4.根据《证券投资顾问业务暂行规定》，以下对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法，不正确的是（）。

A:证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项

B:证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议

C:证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认

D:证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施

答案：B

5.（）是资本资产定价模型假设条件中对现实市场的简化。

A:投资者都依据方差评价证券组合的风险水平。

B:资本市场没有摩檫。

C:投资者对证券的收益，风险及证券间的关联性具有完全相同的预期。

D:投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平。

答案：B

6.下列不属于骑乘收益率曲线的是（）。

A:子弹式策略

B:极端策略

C:两极策略

D:梯式策略

答案：B

7.在开展新产品和开展新业务之前，应该对其中所含的（）进行充分识别和评估。

A:公司管理水平

B:市场风险

C:产品数量

D:公司盈利

答案：B

8.（）指投资者想等到信息发布后再进行决策的倾向。

A:确定性效应

B:孤立效应

C:框定效应

D:反射效应

答案：B

9.客户的财务信息不包括（）。

A:家庭收支

B:工作职务

C:财务安排

D:资产负债

答案：B

10.当收盘价、开盘价、最高价、最低价相同的时候，K线的形状为（）。

A:—字形

B:十字形

C:光头光脚阳线

D:光头光脚阴线

答案：A

11.下列不属于银行产品的是（）。

A:活期存款

B:通知存款

C:一年以内的银行理财产品

D:货币式基金

答案：D

12.基本分析中自上而下的分析流程是（）。

A:宏观经济分析—行业分析—公司分析

B:公司估值分析—公司财务分析

C:区域分析—产业分析—宏观分析

D:行业分析—宏观分析—公司分析

答案：A

13.（）是指投资者在信息环境不确定的情况下，行为受到其他投资者的影响，模仿他人决策，或者过度依赖于舆论，而不考虑信息的行为。

A:处置效应

B:羊群效应

C:狂顶效应

D:孤立效应

答案：B

14.下列关于对冲比率的计算,正确的是（）

A:对冲比率=持有期货合约的头寸大小×资产风险暴露数量

B:对冲比率=持有期货合约的头寸大小+资产风险暴露数量

C:对冲比率=资产风险暴露数量/持有期货合约的头寸大小

D:对冲比率=持有期货合约的头寸大小/资产风险暴露数量

答案：D

15.公司分析中最重要的是（）。

A:公司经营能力分析

B:公司财务分析

C:公司产品分析

D:公司行业地位分析

答案：B

16.基本分析中自上而下的分析流程是（）。

A:公司估值分析—公司财务分析

B:宏观经济分析—行业分析—公司分析

C:区域分析—产业分析—宏观分析

D:行业分析—宏观分析—公司分析

答案：B

17.加强的指数化是通过一些（）的但是（）风险的投资策略提高指数化组合的总收益。

A:消极；低

B:积极；低

C:消极；高

D:积极；高

答案：B

18.只有获得（）执业资格，才能向客户提供证券投资顾问服务。

A:证券投资咨询

B:风险管理顾问

C:证券分析师

D:证券交易

答案：A

19.资本资产定价模型中的一个重要假设是投资者根据（）选择证券。

A:是否分红派息

B:证券的风险与收益

C:是否配股

D:证券的流通性

答案：B

20.加强指数法的核心思想是将（）相结合。

A:指数化投资管理与消极型股票投资策略

B:积极型股票投资策略与消极型股票投资策略

C:积极型股票投资策略与简单型消