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湖北省汉阳区2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试完整题库含答案（基础题）

第I部分单选题（100题）

1.关于头肩顶形态中的颈线，以不说法不正确的是（）.

A:当颈线被突破，反转确认以后，大势将下跌

B:如果股价最后在颈线水平回升，而且回升的幅度高于头部，或者股价跌破颈线后又回升到颈线上方，这可能是一个失败的头肩顶，宜作进一步观察

C:突破颈线一定需要大成交量配合

D:头肩顶形态中，它是支撑线，起支撑作用

答案：C

2.以下关于利率对股票价格的影响说法正确的是（）

A:利率下降，股票价格下降

B:利率下降，不会影响股票价格

C:利率上升，股票价格上升

D:利率下降，股票价格上升

答案：D

3.如果两种证券组合具有相同的收益率方差和不同的期望收益率,那么投资者选择期望收益率高的组合;如果两种证券组合具有相同的期望收益率和不同的收益率方差，那么投资者会选择方差较小的组合，这种选择原则，叫做（）。

A:风险厌恶规则

B:有效组合规则

C:共同偏好规则

D:有效投资组合规则

答案：C

4.（）指投资人在处置股票时，倾向卖出赚钱的股票、继续持有赔钱的股票，即“出赢保亏”效应。

A:处置效应

B:狂顶效应

C:孤立效应

D:羊群效应

答案：A

5.（）指投资人在处置股票时，倾向卖出赚钱的股票、继续持有赔钱的股票，即“出赢保亏”效应。

A:处置效应

B:孤立效应

C:羊群效应

D:狂顶效应

答案：A

6.常用来作为对未来收益率的无偏估计的指标是（）。

A:时间加权收益率

B:几何平均收益率

C:算术平均收益率

D:加权平均收益率

答案：C

7.证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，（）可以采取处罚措施。

A:证券行业协会

B:中国证监会及其派出机构

C:中国证监会

D:国务院

答案：B

8.对于消费型企业，所属的风险敞口类型为（）。

A:上游闭口、下游闭口型

B:上游敞口、下游闭口型

C:上游闭口、下游敞口型

D:双向敞口类型

答案：B

9.证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的（）防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。

A:分类经营制度

B:事前回避制度

C:自动回避制度

D:隔离墙制度

答案：D

10.以下不属于客户证券投资目标中的短期目标的是（）。

A:休假

B:购新车

C:按揭购房

D:存款

答案：C

11.如果收盘价格（）开盘价格，则K线被称为阳线。

A:高于

B:低于

C:等于

D:略低于

答案：A

12.假设金融机构总资产为1000亿元，加权平均久期为6年，总负债为800亿元，加权平均久期为4年，则该机构的资产负债久期缺口为（）。

A:2

B:-2.8

C:-2

D:2.8

答案：D

13.对客户初级信息收集的方法一般是（）。

A:交谈和数据调查表相结合

B:税务机关公布

C:从相关部门获取

D:平时收集

答案：A

14.常用的资产价值方法包括重置成本法和清算价值法。关于这两项方法的说法正确的是（）。

A:重置成本法适用于停止经营的企业。

B:清算价法适用于停止经营的企业

C:重置成本法和清算价法都适用于停止经营的企业

D:重置成本法和清算价法都适用于可以持续经营的企业

答案：B

15.按股票的价格行为所表现出来的行业特征进行的分类，可以将股票划分为增长类、周期类、稳定类和（）股票。

A:能源类

B:价值类

C:投机类

D:非增长类

答案：A

16.某公司某年度的资产负债表显示，当年总资产，其中流动资产合计为3600000元，包括存货1000000元；公司的流动负债2000000元，其中应付账款200000元，则该年度公司的流动比率为（）。

A:2

B:1.44

C:1.3

D:1.8

答案：D

17.（）属于消极型资产配置策略。

A:动态资产配置策略

B:恒定混合策略

C:投资组合保险策略

D:买入并长期持有策略

答案：D

18.深交所送红股在股权登记日后第（）个交易日上市流通.

A:10

B:7

C:3

D:1

答案：C

19.（）指投资者想等到信息发布后再进行决策的倾向。

A:确定性效应

B:隔离效应

C:反射效应

D:框定效应

答案：B

20.如果张某家庭核心资产配置是股票60%，债券30%，货币10%，那么从家庭理财角度看，这种资产结构符合（）家庭的理财特性。

A:成长期

B:形成期

C:成熟期

D