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古之立大事者,不惟有超世之才,亦必有坚忍不拔之志。——苏轼
《中建交通建设集团投资管理公司合规管理规定》培训考试
一、单选题
基本信息:[矩阵文本题]*
姓名:
________________________
部门:
________________________
1.企业()作为推进法治建设第一责任人。[单选题]*
A.首席合规官
B.主要负责人(正确答案)
C.总经理
D.党委书记
2.投资公司总部设立(),不新增领导岗位和职数,由总法律顾问兼任。[单选题]
*
A.首席合规官(正确答案)
B.法律风险员
C.合规管理员
D.法律监督员
好学近乎知,力行近乎仁,知耻近乎勇。——《中庸》
3.兼职合规管理员由()担任,接受合规管理部门业务指导和培训。[单选题]*
A.业务助理
B.分管领导
C.部门经理
D.业务骨干(正确答案)
4.商务管理部归口管理合规风险清单,形成(),按规定组织开展合规风险排查,
参与或组织重大合规风险应对,统筹协调合规委员会日常工作。[单选题]*
A.合规管理台账
B.合规风险数据库(正确答案)
C.合规风险清单
D.合规职责清单
5.投资公司总部应当将合规管理纳入()学习,推动领导人员强化合规意识,带头
依法依规开展经营管理活动。[单选题]*
A.党委(党组)法治专题(正确答案)
B.总经理办公会法治专题
C.董事长办公会法治专题
D.公司领导班子法治专题
6.投资公司总部及各区域机构应当加强合规管理()建设,结合实际将合规制度、
典型案例、合规培训、违规行为记录等纳入信息系统。[单选题]*
天行健,君子以自强不息。地势坤,君子以厚德载物。——《周易》
A.数字化
B.专门化
C.智能化
D.信息化(正确答案)
87.评价实施前,被评价单位应当自行先开展合规管理评估,评估报告经决策机构
审批后报公司总部(),并向评价小组提交评价相关资料。[单选题]*
A.融资部
B.商务管理部(正确答案)
C.运营管理部
D.市场拓展部
8.投资公司总部各部门按职责范围建立各区域机构经营管理和员工(),将违规行
为性质、发生次数、危害程度等作为考核评价、职级评定等工作的重要依据。[单
选题]*
A.合规管理制度
B.履职违规行为记录制度(正确答案)
C.业务管理制度
D.合规审计专项记录制度
9.公司总部应当设立(),积极探索构建法治框架下“法律、合规、风险”三位一体
的协同运作机制。[单选题]*
不飞则已,一飞冲天;不鸣则已,一鸣惊人。——《韩非子》
A.合法委员会
B.投资管委会
C.合规委员会(正确答案)
D.风险委员会
10.投资公司总部法律职能部门应当配备与企业经营规模、()、风险水平相适应
的专职合规管理人员,加强业务培训,提升专业化水平。[单选题]*
A.业务能力
B.业务范围(正确答案)
C.业务制度
D.业务目标
二、多选题
1.
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