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湖北省江岸区整理《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必背100题完整版附答案【满分必刷】

第I部分单选题（100题）

1.双重传导机制包括（）个环节

A:4

B:3

C:5

D:2

答案：B

2.（）是指在期货期权远期等市场上同时买入和卖出一笔数量相同、品种相同，但期限不同的合约，以达到套利或规避风险等目的。

A:跨期套利

B:平仓

C:对冲交易

D:套利交易

答案：C

3.关于上升三角形，以下说法中，有误的是（）。

A:如果在下降趋势处于末期时，出现上升三角形还是以看涨为主

B:如果股价原有的趋势是向上，遇到上升三角形后，几乎可以肯定今后是向上突破

C:上升三角形在突破顶部的阻力线时，无须成交量的配合确认

D:如果原有的趋势是下降，则出现上升三角形后，前后股价的趋势判断起来有些难度

答案：C

4.在行业的（）的后期，随着行业生产技术的成熟、生产成本的降低和市场需求的扩大，行业逐步由高风险、低收益变为高风险、高收益。

A:幼稚期

B:成长期

C:成熟期

D:衰退期

答案：A

5.计量市场风险时，计算VaR值的方法通常需要采用压力测试进行补充，因为()。

A:压力测试提供了一般市场情形下精确的损失水平

B:VaR值反映一定置信区间内的最大损失，但没有说明极端损失

C:VaR方法只在99％的置信区间内有效

D:压力测试通常计量正常市场情况下所能承受的风险损失

答案：B

6.公司的资本结构指标不包括（）。

A:长期负债比率

B:资产负债比率

C:产权比率

D:股东权益比率

答案：C

7.小华月末投资1万元，报酬率为6%，10年后累计多少元（）。

A:年金终值为1738793.47元

B:年金终值为1538793.47元

C:年金终值为1638793.47元

D:年金终值为1438793.47元

答案：C

8.技术分析是建立在否定（）的基础之上。

A:强势有效市场

B:弱势有效市场

C:半强势市场

D:有效市场

答案：B

9.指数型消极投资策略的核心思想是（）。

A:相信市场是有效的

B:将指数化投资管理与积极型股票投资策略相结合

C:相信市场是强有效的

D:相信市场是弱有效的

答案：A

10.“5Cs”方法属于（）评级方法。

A:历史模型法

B:专家判断法

C:压力测试法

D:信用评分法

答案：B

11.关于久期分析，下列说法正确的是（）.

A:对于利率的大幅变动，久期分析的结果仍能保证准确性

B:如采用标准久期分析法，不能反映基准风险

C:如采用标准久期分析法，可以很好地反映期权性风险

D:久期分析只能计量利率变动对银行短期收益的影晌

答案：B

12.投资者在信息不确定的情况下，行为受到其他投资者的影响，模仿他人决策，或者过多依赖于舆论，而不考虑私人信息的行为，这称为（）。

A:过度自信

B:损失厌恶效应

C:心理账户

D:羊群效应

答案：D

13.家庭债务管理力主量力而行，其（）就是对未来的还贷能力以及借货活动对家庭财务的影响的评佑。

A:基础

B:前提

C:核心

D:目标

答案：C

14.假定张先生当前投资某项目，期限为3年，第一年年初投资100000元，第二年年初又追加投资50000元。年要求回报率为10%，那么他在3年内每年年末至少收回（）元才是盈利的。

A:43333

B:58489

C:44386

D:33339

答案：B

15.债务人或交易对手未能履行合同所规定的义务或信用质量发生变化，影响金融金融产品价值，从而给债权人或金融产品持有人造成经济损失的风险属于（）。

A:信用风险

B:流动性风险

C:法律风险

D:市场风险

答案：A

16.如果收盘价格（）开盘价格，则K线被称为阳线。

A:高于

B:等于

C:低于

D:略低于

答案：A

17.证券投资顾问业务的原则不包括（）。

A:忠实诚信

B:获利保证

C:善良管理人注意原则

D:勤勉尽责

答案：B

18.技术分析是建立在否定（）的基础之上。

A:弱势有效市场

B:强势有效市场

C:有效市场

D:半强势市场

答案：A

19.根据板块轮动、市场风格转换调整投资组合是（）的代表。

A:被动型投资策略

B:主动型投资策略

C:战术性投资策略

D:战略性投资策略

答案：B

20.从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的，应当依法（）。

A:责令改正

B:监管谈话

C:出具警示函

D:承担赔偿责任

答案：D

21.按照客户与企业的关系分类，客户类型不应包括（）。

A:非客户

B:目标客户

C: