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河北省平泉县2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试必背100题a4版可打印

第I部分单选题（100题）

1.下列对证券投资顾问人员注册登记管理的说法，错误的是（）。

A:向客户提供证券投资顾问服务的人员应在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问

B:证券投资顾问不得同时注册为证券分析师

C:证券投资顾问可以同时注册为证券分析师，但应当分开管理，以防止可能的利益冲突

D:向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格

答案：C

2.以下选项中，哪个不属于人寿保险的分类（）。

A:新型人寿保险

B:年金保险

C:普通型人寿保险

D:医疗保脸

答案：D

3.（）应当建立客户风险承受能力评估信息管理系统，用于测评、记录和留存客户风险承受能力评估内容和结果

A:中国证监会

B:证券交易所

C:证券公司

D:商业银行

答案：D

4.假设一个公司今年的EBIT（息税前利润）是100万元，折旧是20万元，营运资本增加了10万元，适用税率是40％，那么该公司今年的自由现金流量是（）。

A:70万元

B:60万元

C:50万元

D:40万元

答案：A

5.下列（）属于家庭收支预算中专项支出预算项目的内容。

A:本息还贷支出预算

B:医疗

C:普通娱乐休闲

D:食、住

答案：A

6.下列各项属于投资适当性要求的是（）。

A:适合的投资者购买恰当的产品

B:特定的投资者购买恰当的产品

C:适合的投资者购买低风险的产品

D:特定的投资者购买低风险的产品

答案：A

7.客户信息可以分为定量信息和定性信息，下列分类中正确的是（）。

A:定量信息：雇员福利；定性信息：养老金规划

B:定量信息：理财决策模式；定性信息：保单信息

C:定量信息：健康状况；定性信息：兴趣爱好

D:定量信息：收入与支出；定性信息：投资偏好

答案：D

8.在证券投资中，当原风险敞口出现亏损时，新风险敞口能够盈利，并且使盈利能够尽量全部抵补亏损的原理是（）。

A:风险对冲

B:风险释放

C:风险转移

D:风险规避

答案：A

9.（）反映的是客户主观上对风险的基本态度，其影响因素多且复杂，与客户所处的文化氛围，成长环境有密切关系。

A:风险偏好

B:风险认知度

C:实际风险承受能力

D:风险意识

答案：A

10.资本市场线是（）

A:在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无冈险资产F与市场组合M的射线F

B:衡量由β系数侧定的系统风险与期望收益间线性关系的直线

C:在均值标准差平面上风险与期盛收益间线性关系的直线

D:以E（rP）为横坐标、βp为纵坐标

答案：A

11.2013年2月27日，国债期货TF1403合约价格为92.640元，其可交割国债140003,净价为101.2812元，转换因子1.0877,140003对应的基差为（）。

A:7.8992

B:8.6412

C:0.0058

D:0.5167

答案：D

12.β与标准差都是投资风险测度指标，不同在于（）。

A:β衡量的是总风险，标准差衡量的是非系统风险

B:标准差衡量的是总风险，β衡量的是系统风险

C:β衡量的是系统风险，标准差衡量的是非系统风险

D:标准差衡量的是系统风险，β衡量的是非系统风险

答案：B

13.用以衡量公司偿付借款利息能力的指标是（）。

A:应收账款周转率

B:流动比率

C:已获利息倍数

D:速动比率

答案：C

14.关于上升三角形，以下说法中，有误的是（）。

A:如果股价原有的趋势是向上，遇到上升三角形后，几乎可以肯定今后是向上突破

B:如果在下降趋势处于末期时，出现上升三角形还是以看涨为主

C:如果原有的趋势是下降，则出现上升三角形后，前后股价的趋势判断起来有些难度

D:上升三角形在突破顶部的阻力线时，无须成交量的配合确认

答案：D

15.下列关于金融泡沫说法错误的是（）。

A:在暴跌之前往往弥漫着过于乐观的情绪，投机盛行

B:股市暴跌往往发生在宏观经济状况看起来很好的时候，这往往会让大多数投资者猝不及防

C:股市暴跌发生时的私人部门（个人与企业）债务比率往往很高

D:股市暴跌是可以根据市盈率等基本指标进行准确地预测

答案：D

16.人们越不喜欢现在。时间偏好就（）。

A:越低

B:不变

C:不确定

D:越高

答案：A

17.与经济活动总水平的周期及其振幅无关时，行业属于（）。

A:周期型行业

B:防守型行业

C:进攻型行业

D:増长型行业

答案：D

18.基本分析中自上而下的分析流程是（）。

A:宏观经济分析—行业分析