2025年基金职业道德试题 .pdfVIP

博观而约取，厚积而薄发。——苏轼

1、召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前（）日公告基金份额持有人大会召开

时间、会议形式等事项。

A、10

B、15

C、30

D、60

正确答案是：C

2、私募基金管理人自行销售私募基金的，风险揭示书由（）签字确认。

A、基金管理人

B、基金托管人

C、基金投资者

D、基金销售机构

正确答案是：C

3、下列关于道德与法律区别的说法中，错误的是（）。

A、道德可以是成文的，也可以是不成文的

B、道德的权利义务不对等

C、法律的调整范围比道德的范围广

士不可以不弘毅，任重而道远。仁以为己任，不亦重乎?死而后已，不亦远乎?——《论语》

D、法律的调整手段比道德少

正确答案是：C

4、下列不是职业道德特征的是（）。

A、特殊性

B、规范性

C、同一性

D、继承性

正确答案是：C

5、职业道德的作用有（）。Ⅰ.调整职业关系Ⅱ.提升职业素质Ⅲ.促进行业发展Ⅳ.消除职

业矛盾

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案是：B

6、关于投资者教育的基本原则，以下表述错误的是（）。

A、投资者教育应有助于监管者保护投资者

穷则独善其身，达则兼善天下。——《孟子》

B、投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代

C、投资者教育有一个固定的模式

D、投资者教育不能也不应等同于投资咨询

正确答案是：C

7、法律以权利义务为内容，要求权利义务对等；而道德一般只以义务为内容，并不要求有

对等的权利。这属于法律与道德的（）。

A、调整范围不同

B、调整手段不同

C、内容结构不同

D、表现形式不同

正确答案是：C

8、基金募集失败时，基金管理人在募集期限届满后（）日内返还投资者已缴纳的款项，

并加计银行同期存款利息。

A、30

B、15

C、10

D、7

百川东到海，何时复西归?少壮不努力，老大徒伤悲。——汉乐府

正确答案是：A

9、具有开放式基金账户或沪、深证券账户，这属于ETF份额认购开户（）的特点。

A、场内现金认购

B、场外现金认购

C、证券认购

D、金额认购

正确答案是：B

10、下列说法中正确的是（）。

A、ETF基金份额的认购方式为现金认购和证券认购

B、LOF基金份额的认购方式为合并认购和分开认购

C、QDII基金份额的认购方式为场外认购和场内认购

D、封闭式基金认购的发售方式为场内发售和场外发售

正确答案是：A

11、职业道德的作用不包括（）

A、调整职业关系

B、提高社会素质

以家为家，以乡为乡，以国为国，以天下为天下。——《管子》

C、促进行业发展

D、提升职业素质

正确答案是：B

12、（）是通过歪曲证券价格或人为虚增交易量等方式而意图误导市场参与者的行为

A、内幕交易

B、正当交易

C、操纵市场

D、不正当交易

正确答案是：C

13、以下关于廉洁公正要求的说法中，正确的是（）

A、接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂

B、利用基金财产或者所在机构固有财产为自己或者他人牟取非法利益

C、利用职务之便或者机构的商业机会为自己或者他人牟取非法利益

D、抵制来自于上级、同事、亲友等各种关系因素的不当干扰，坚持原则，独立自主

正确答案是：D

14、在原始社会末期，出现了农业、手工业、畜牧业等职业分工，（）开始萌芽

去留无意，闲看庭前