江苏省2023-24年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试题库带答案AB卷.docxVIP

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江苏省2023-24年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试题库带答案AB卷

第I部分单选题（100题）

1.在证券投资中，当原风险敞口出现亏损时，新风险敞口能够盈利，并且使盈利能够尽量全部抵补亏损的原理是（）。

A:风险转移

B:风险对冲

C:风险规避

D:风险释放

答案：B

2.技术分析的理论基础是（）。

A:美林投资时钟

B:超预期理论

C:预期效用理论

D:道式理论

答案：D

3.情景分析有助于金融机构深刻理解并预测在多种风险因素共同作用下。其整体流动性风险（）出现的不同状况。

A:可能

B:不一定

C:不可能

D:一定

答案：A

4.关于股市进场时机上说法不正确的是（）。

A:短线投资者以博取价格差为目的，他们在买进股票后很快就会卖出，具有较浓的投机色彩，所以对短线投资者来说，市场永远充满机会，从理论上讲都有参与的价值

B:中线投资者大部以做波段为主，这就需要判断一段时间以来行情的高点与低点出现的时间、空间以及与之相对应的策面、基本面等因素，看重的则是大盘及个股走势的规律性

C:长线投资者的基本理念是股市总的运行方向始终是曲折向上的，因而更加注重上市公司基本面，选择具有投资价值的个股介入后就应该长期持股

D:介入个股炒作，尤其是在大市不好时炒个股，一定要注意防范掉进主力挖掘的多头陷阱的风险，但对于短线操作来说者时限性很强，无需设定止损盈位

答案：D

5.证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，涉嫌犯罪的，依法移送（）。

A:公安机关

B:司法机关

C:法院

D:中囯证监会及其派出机构

答案：B

6.（）不是由于均值的时变造成的,而是由方差和自协方差的时变造成的序列。

A:非齐次平稳时间序列

B:齐次非平稳时间序列

C:非平稳时间序列

D:平稳时间序列

答案：A

7.以下关于现金预算与实际的差异分析说法错误的是（）。

A:总额差异的重要性小于细目差异

B:要定出追踪的差异金额或比率门槛

C:若实在无法降低支出，需设法增加收入

D:刚开始做预算若差异很大，应每月选择一个重点项目改善

答案：A

8.对支撑线和压力线的修正过程是对现有各个支撑线和压力线（）的确认。

A:估值

B:走势

C:影响力

D:重要性

答案：D

9.下列各项中，企业的长期债权人关注相对较少的是（）。

A:资产负债率

B:速动比率

C:已获利息倍数

D:产权比率

答案：B

10.（）是对剩余流动性的弹性。

A:财务扛杆

B:估值扛杆

C:利润扛杆

D:运营扛杆

答案：B

11.一项养老计划提供30年的养老金。第一年为3万元，以后每年增长3%，年底支付。如果贴现率为8%，这项计划的现值是（）。

A:59.18万元

B:30.62万元

C:67.04万元

D:45.53万元

答案：D

12.在弱式有效市场中，（）。

A:不存在套利机会，技术分析不能获得超额收益

B:存在永久套利机会，技术分析不能获得超额收益

C:不存在套利机会，技术分析可以获得超额收益

D:存在永久套利机会，技术分析可以获得超额收益

答案：B

13.通常基本分析法，自上而下流程中的最后一步内容是（）。

A:股份分析

B:产业分析

C:公司分析

D:地域经济

答案：C

14.通常认为，现阶段属于行业生命周期中成长期的是（）。

A:石油冶炼

B:电子信息

C:太阳能

D:钟表

答案：B

15.某投资者将5000元投资于年息10%、为期5年的债券（按年复利计息），则5年后投资者能获得的投资本金与利息和为（）元。

A:7500

B:7052.55

C:8052.55

D:8500

答案：C

16.计量市场风险时，计算VaR值的方法通常需要采用压力测试进行补充，因为()。

A:压力测试通常计量正常市场情况下所能承受的风险损失

B:VaR值反映一定置信区间内的最大损失，但没有说明极端损失

C:VaR方法只在99％的置信区间内有效

D:压力测试提供了一般市场情形下精确的损失水平

答案：B

17.加强指数法的核心思想是将（）相结合。

A:指数化投资管理与积极型股票投资策略

B:指数化投资管理与消极型股票投资策略

C:积极型股票投资策略与消极型股票投资策略

D:积极型股票投资策略与简单型消极投资策略

答案：A

18.资本资产定价理论是在马科维茨投资组合理论基础上提出的，下列不属于其假设条件的是（）。

A:投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期

B:资本市场没有摩擦

C:投资者都依据期望收益